2015期货从业《法律法规》考点:职责与履行职责保障

来源: 高顿网校 2015-11-10
  2015期货从业《法律法规》考点:职责与履行职责保障
  1.需建立健全有效执行的以下制度:
  期货公司客户保证金安全存管制度风险监督指标管理制度治理和内部控制制度业务规则结算规则客户风险管理和信息安全制度期货公司员工家亲戚持仓报告制度
  监督检查是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险
  2.下列的情况对公司董事会和证监会报告:
  涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃占用挪用查封冻结或者用于担保。期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。
  3.享有的权利:
  参加或者列席与职责有关会议
  查阅公司相关文件档案和资料
  与相关人员进行谈话
  了解业务的执行情况
  董事高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利
  高顿网校温馨提醒
  2015年期货从业资格考试总共举行5次,考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习,开通了期货从业资格试题库,考生们可以通过试题练习加强自己的答题技巧。
高清网课免费试听 期货从业课程免费试听

  高顿网校精彩推荐:

  2015年期货从业考试常见问题解析

  期货从业考试投资分析知识点速记汇总

  2015年期货考试《投资分析》考点汇总

  2015年期货考试《法律法规》科目单项选择汇总  专题:解读2015年期货基础知识

严选名师 全流程服务

高顿教育 > 期货从业资格考试 > 期货法律法规