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2016期货从业资格《基础知识》考点(第二章1节)

来源：考试吧 2016-07-14

*9节期货交易所

一、期货交易所的性质与职能

1.期货交易所的含义

期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。它自身并不参与期货交易。期货交易所致力于创造安全、有序、高效的市场机制，以营造公开、公平、公正和诚信透明的市场环境与维护投资者的合法权益为基本宗旨。

2.期货交易所的职能

期货交易所的职能主要包括：

(1)提供交易的场所、设施和服务;

(2)设计合约、安排合约上市;

(3)制定并实施期货市场制度与交易规则;

(4)组织并监督期货交易，监控市场风险;

(5)发布市场信息。

【例2.1·单选题】()不属于期货交易所的职能。[2015年5月真题】

A.确定期货价格

B.制定并实施期货交易规则

C.发布市场信息

D.设计合约、安排合约上市

【答案】A

【解析】期货交易所通常具有以下5个重要职能：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约、安排合约上市;③制定并实施期货市场制度与交易规则;④组织并监督期货交易，监控市场风险;⑤发布市场信息。

二、期货交易所的组织形式

期货交易所的组织形式一般分为会员制和公司制两种。

1.会员制期货交易所

会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。

1)组织架构

会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门，如图2.1所示。

2016年期货从业资格考试基础知识第二章*9节知识点二

【例2.2·单选题】会员制期货交易所的*6权力机构是()。[2015年3月真题1

A.会员大会

B.股东大会

C.理事会

D.董事会

【答案】A

【解析】会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成，它是会员制期货交易所的*6权力机构。

【例2.3·单选题】会员制期货交易所的理事会对()负责。[2012年3月真题1

A.董事会

B.监事会

C.期货交易所

D.会员大会

【答案】D

【解析】会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。

其中，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

2)会员资格的获取

会员制期货交易所会员资格的获取方式主要有：①以交易所创办发起人的身份加入;

②接受发起人的资格转让加入;⑧接受期货交易所其他会员的资格转让加入;④依据期货交易所的规则加入。

3)会员的基本权利和义务

交易所会员的基本权利包括：

(1)参加会员大会，行使表决权、申诉权;

(2)在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施获得期货交易的信息和服务;

(3)按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。

会员应当履行的主要义务包括：

(1)遵守国家有关法律、法规、规章和政策;

(2)遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;

(3)按规定缴纳各种费用;

(4)执行会员大会、理事会的决议;

(5)接受期货交易所业务监管等。

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