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2016期货从业资格考试《法律法规》知识点(1)

来源：考试吧 2016-07-19

*9章

总则

*9条为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

【例1.1·多选题】《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。[2014年11月真题]

A.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理

B.维护期货市场秩序，防范风险

C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

D.促进期货市场积极稳妥发展

【答案】ABCD

第二条任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。

本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

【例1.2·多选题】下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有()。[2015年7月

真题]

A.商品期货合约交易及其相关活动

B.金融期货合约交易及其相关活动

C.期权合约交易及其相关活动

D.权证交易及其相关活动

【答案】ABC

第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

【例1.3·多选题】从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?()[2015年3月真题1

A.诚实信用原则

B.公正原则

C.公平原则

D.公开原则

【答案】ABCD

第四条期货交易应当在依照本条例第六条*9款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

【例1.4·多选题】国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有()。[2015年7月真题，2014年7月、3月真题1

A.《期货交易管理条例》的有关规定

B.国务院期货监督管理机构的授权

C.期货交易所的授权

D.中国期货业协会的授权

【答案】AB

【解析】《期货交易管理条例》第五条第二款规定，国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

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