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2016期货从业资格考试《法律法规》知识点(12)

来源：考试吧 2016-07-19

第二章

保障基金的使用

第十九条期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

第二十条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：

(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿;

(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

第二十一条使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

【例2.15·多选题】期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须()。[2014年11月、9月真题]

A.积极清理资产并变现处置

B.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.核实投资者保证金权益及损失

D.申请注销期货经纪业务许可证

【答案】ABC

第二十二条对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

第二十三条动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

【例2.16·单选题】动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。[2014年7月真题]

A.中国期货业协会

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】B

第二十四条保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。

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期货从业资格考试每年总共举行5次，考生们有多次考试机会。高顿网校为了方便大家学习，开通了期货从业资格试题库，考生们可以通过高顿题库的试题练习加强自己的答题技巧。

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