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证券从业基础知识，速记口诀分享！

来源： 高顿网校 2020-08-19
　　证券从业资格基础知识一般指的是证券市场基础知识，为证券从业资格考试基础科目，一共有8个章节，要求考生熟悉掌握金融市场、证券市场、股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具、证券市场运行、证券中介机构及证券市场法律制度与监督管理等内容。
证券从业基础知识
　　金融市场基础知识
　　第一章金融市场体系
　　考分权重：5分
　　重要考点举例：金融市场的概念；金融市场的功能；直接融资与间接融资的概念、特点和分类；全球金融体系的主要参与者；英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。
　　第二章中国的金融体系与多层次资本市场
　　考分权重：5分
　　重要考点举例：我国金融市场的发展现状；货币政策的概念、措施及目标；中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义；场内市场的定义、特征和功能；场外市场的定义、特征和功能；主板、中小板、创业板的概念与特点。
　　第三章证券市场主体
　　考分权重：25分
　　重要考点举例：证券发行人的概念和分类；证券市场投资者的概念、特点及分类；企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；合格境内机构投资者和合格境外机构投资者；我国证券公司的监管制度及具体要求；证券公司主要业务的种类及内容；证券交易所和证券业协会的职能；国务院证券监督管理机构及其组成。
　　第四章股票
　　考分权重：20分
　　重要考点举例：股票的定义、性质和特征；股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念；新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；证券交易的竞价原则和竞价方式；沪港通和深港通的概念及组成部分；股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念。
　　第五章债券
　　考分权重：15分
　　重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类；金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；国际债券的定义、特征和分类；外国债券和欧洲债券的概念、特点；资产证券化的具体操作要求；债券报价的主要方式；影响债券价值的基本因素；零息债券、附息债券、累息债券的估值定价。
　　第六章证券投资基金
　　考分权重：15分
　　重要考点举例：证券投资基金的概念和特点；契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；公募基金与私募基金的区别；交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；不同类型基金利润分配的原则；基金信息披露的禁止性规定；对非公开募集证券投资基金的基本规范。
　　第七章金融衍生工具
　　考分权重：10分
　　重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分类；股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；金融期货的种类与基本功能；金融期货与金融期权的区别；可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；
　　第八章金融风险管理
　　考分权重：5分
　　重要考点举例：风险的构成要素；金融风险的分类；风险管理的概念；风险管理的方法；风险管理VaR分析法的原理与应用。
　　证券从业基础知识速记口诀：
　　1、证券投资基金的特点
　　①集合理财、专业管理；②组合投资、分散风险；③利益共享、风险共担；④严格监管、信息透明；⑤独立托管、保障安全。
　　口诀：集合一起共监管，组合一起共托管
　　2、基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要包括申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
　　口诀：请住（注）手（售），生效了！
　　3、从基金管理人的角度看，基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易、基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。
　　口诀：木（募）头（投）管登记，估计要信披（信息披露）
　　4、基金资产估值需考虑的因素
　　①估值频率
　　②交易价格的公允性
　　③估值方法的一致性及公开性
　　口诀：估值公平（频）方公开
　　5、基金的费用分为两大类：一类是销售过程中发生的有基金投资者承担的费用，主要包括申购费（认购费）、赎回费和基金转换费等。另一类是由基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费、信息披露费等，由基金资产承担。
　　口诀：申赎转，投者担，其它费，基金来。
　　解析：主要要记住申购、赎回和基金转换费是由投资者来承担的，其它可倒推。因为还有基金合同生效后的会计师费和律师费以及基金的证券交易费用等也都是由基金来承担的。
　　6、基金投资管理的流程
　　①研究部门提供研究报告；
　　②投资决策委员会决定基金总体投资计划；
　　③基金经理拟订投资组合具体方案；
　　④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。
　　口诀：研报的投资计划拟订具体方案后再执行
　　7、基金业绩评估的考虑因素
　　①投资目标与范围
　　②基金风险水平
　　③基金规模
　　④时期选择
　　口诀：目标逢（风）归（规）期
　　以上就是【证券从业基础知识，速记口诀分享！】的全部解答，如果想要学习更多的知识，欢迎大家前往高顿网校了解！

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