证券从业考试基本法律法规重点:资产管理合同的必备内容

来源: 233 2016-08-05

证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。


资产管理合同应当包括下列基本事项:


(1)客户资产的种类和数额。


(2)投资范围、投资限制和投资比例。


(3)投资目标和管理期限。


(4)客户资产的管理方式和管理权限。


(5)各类风险揭示。


(6)客户资产管理信息的提供及查询方式。


(7)当事人的权利与义务。


(8)管理报酬的计算方法和支付方式。


(9)与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式。


(10)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。


(11)违约责任和纠纷的解决方式。


(12)中国证监会规定的其他事项。

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