基本法律法规:合法合规原则

来源: 高顿 2016-12-26
(1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
(2)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
(3)证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

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