5月证券从业备考必看！重要考点汇总

　　金融市场基础知识科目的第三章至第五章为重点章节，分值占比70%，以上三个章节考点分布均匀，大家需全面掌握，尤其要重点区分证券、股票、债券之间的差别。而第二章中证券发行人与证券投资者需要重点记忆。

　　第二章：证券市场主体

　　第一节 证券发行人

　　1.证券市场融资活动的概念、方式及特征。

　　2.直接融资的概念、特点和分类。

　　3.证券发行人的概念和分类。

　　4.金融机构直接融资的特点。

　　5.直接融资对金融市场的影响。

　　第二节 证券投资者

　　1.证券市场投资者的概念、特点及分类。

　　2.机构投资者的概念、特点及分类。

　　3.金融机构类投资者的概念、特点及分类。

　　4.合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点。

　　5.企业和事业法人类机构投资者的概念与特点。

　　6.基金类投资者的概念、特点及分类。

　　7.个人投资者的概念。

　　第三章：股票市场

　　第一节 股票

　　1.股票的定义、性质、特征和分类。

　　2.普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

　　3.股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

　　4.股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系。

　　5.普通股股东的权利和义务。

　　6.公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。

　　第二节 股票发行

　　1.审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征。

　　2.保荐制度、承销制度的概念。

　　3.新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

　　4.增发的发行方式、配股的发行方式。

　　第三节 股票交易

　　1.证券账户的种类。

　　2.开立证券账户的基本原则和要求。

　　3.证券交易原则和交易规则。

　　4.证券交易的竞价原则和竞价方式。

　　5.委托指令的内容。

　　6.证券托管和证券存管的概念。

　　7.我国主要的股票价格指数。

　　8.沪港通的概念及组成部分、沪港通股票范围及投资额度的相关规定。

　　9.深港通股票范围。

　　第四章：债券市场

　　第一节 债券

　　1.债券的定义、票面要素、特征、分类。

　　2.金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类。

　　3.中小企业私募债的定义和特征。

　　4.国际债券的定义、特征和分类。

　　5.外国债券和欧洲债券的概念、特点。

　　第三节 债券的交易

　　1.债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念。

　　2.债券报价的主要方式。

　　第五章：证券投资基金与衍生工具

　　第一节 证券投资基金

　　1.证券投资基金的定义和特征。

　　2.基金与股票、债券的区别。

　　3.契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。

　　4.货币市场基金管理内容。

　　5.基金资产净值的含义、基金资产估值的概念及估值的基本原则。

　　6.基金的投资范围与投资限制。

　　第二节 衍生工具

　　1.衍生工具的概念、基本特征、分类。

　　2.股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。

　　3.远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。

　　4.金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度。

　　5.金融期权的定义和特征。

　　6.可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件

　　证券市场基本法律法规科目第一章、第三章考点分布最多，分值占比60%。 其中每个章节均有考纲要求必须掌握的核心点，大家必须牢反复练习，强化记忆。

　　第一章：证券市场基本法律法规

　　第三节 证券法

　　1.证券发行和交易的“三公”原则。

　　2.发行交易当事人的行为准则。

　　3.证券发行、交易活动禁止行为的规定。

　　4.公开发行证券的有关规定。

　　5.证券交易的条件及方式等一般规定。

　　6.股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。

　　7.内幕交易行为、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

　　第四节 基金法

　　1.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务。

　　2.基金财产的独立性要求。

　　3.基金财产债权债务独立性的意义。

　　第二章：证券从业人员管理

　　第二节 执业行为

　　1.证券业从业人员执业行为准则。

　　2.证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

　　3.证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

　　4.证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。

　　5.销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

　　6.证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。

　　7.投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。

　　8.保荐代表人执业行为规范。

　　9.保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

　　第三章：证券公司业务规范

　　第二节 证券投资咨询

　　1.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系。

　　2.证券、期货投资咨询业务的管理规定。

　　3.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。

　　4.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。

　　5.证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。

　　6.监管部门对证券投资顾问业务的有关规定。

　　7.监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

　　第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　1.证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形。

　　2.从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。

　　第六节 证券资产管理

　　1.证券公司客户资产管理业务类型及基本要求。

　　2.办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求。

　　3.办理集合资产管理业务接受的资产形式。

　　4.资产管理业务禁止行为的有关规定。

　　5.资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定。

　　6.资产管理业务客户资产托管的基本要求。

　　7.监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求。

　　8.资产管理业务违反有关规定的法律责任。

　　第四章：证券市场典型违法违规行为

　　第二节 证券二级市场

　　1.诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。

　　2.利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

　　3.内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

　　4.操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

　　5.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定。