2018年证券从业资格考试备考指南

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。证券从业资格考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，机考方式对学员进行考核。

根据2002年12月中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》：依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：

1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

3)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

4)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

5)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。它的重要性是非常高的。

在法规方面，证券业从业人员资格管理办法第四条规定，任何相关机构不得聘用没有从业资格的人员，违者由证监会和相关行业协会进行严厉处罚。

2.截至报名日，年满 18 周岁

3.具有高中以上文化程度;

4.中国证监会规定的其他条件。

参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2014)》

2、专项业务类资格考试的考试范围

“保荐代表人胜任能力考试”，参考《保荐代表人胜任能力考试大纲(2014)》

“证券分析师胜任能力考试”，参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》

“证券投资顾问胜任能力考试”，参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》