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为什么证券从业人员不许炒股?

来源：高顿网校 2021-04-13

为什么证券从业人员不许炒股?

证券从业人员是最接近股票行业的工作者，而股票市场又是一个高利润，高风险的交易载体。从业人员熟悉交易细则，又掌握大量资源和信息，在一定程度上也是最容易从中获利的一个群体如果允许其利用这类优势进行证券买卖操作，当其参与证券买卖活动时，必然与其所应当负有的职责产生冲突，影响职责的履行，扰乱证券活动秩序，损害投资人权益。证券从业人员依靠信息优势赚得近百万，如果不给予严监管，后果不堪设想。因此出于对投资者利益的保护，是证券从业人员是不可以炒股的。

当然出发点还是保护投资者利益。

首先，作为证券从业人员，肯定能第一时间获取交易信息，所以如果我们的交易人员利用职务之便盗取信息，就会大大损害普通投资人的合法利益。

其次，证券从业及监管人员具有参与证券行业监管立法立规、交易审核、以及日常证券行业活动的业务需求，当其参与证券买卖活动时，必然与其所应当负有的职责产生冲突，影响职责的履行，扰乱证券活动秩序，损害投资人权益。

依据的是什么法律？

我国《证券法》第四十三条明文规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”

《证券法》第二百三十三条规定：“违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。”

也就是说，对于违反有关规定情节达到严重程度的，证监会均可对行为人做出市场禁入的处罚，主要目的不止是处罚，还包括清理不相关人员，减少不法行为对市场的重复、长期侵害。

以上就是为什么证券从业人员不许炒股?的全部解答，如果想要学习更多知识，欢迎大家关注高顿教育官方网站！

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