2013年证券从业资格考试基础知识单选题及答案

　　2013年证券从业资格考试基础知识单选题及答案一
 

　　1. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按(   )分类。

　　A：联结的基础产品

　　B：发行方式

　　C：嵌入式衍生产品

　　D：收益保障性

　　答案：A
 

　　2. 契约型基金反映的经济关系是(   )

　　A：产权关系

　　B：信托关系

　　C：债权债务关系

　　D：所有权关系

　　答案：B
 

　　3. 日经225股价指数是(   )编制和公布的。

　　A：《日本经济新闻社》

　　B：道-琼斯公司

　　C：日本大藏省

　　D：东京证券交易所

　　答案：A
 

　　4. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过(   )。

　　A： 49%

　　B： 35%

　　C： 33%

　　D： 50%

　　答案：A
 

　　5. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将(   )交存于公司。

　　A：股东身份证明

　　B：股票

　　C：资产证明

　　D：股东名册

　　答案：B
 

　　6. (   )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

　　A：基金管理人

　　B：证券公司

　　C：证券登记公司

　　D：基金托管人

　　答案：D
 

　　7. 下列证券投资基金中，风险*5的基金是(   )。

　　A：债券基金

　　B：股票基金

　　C：货币市场基金

　　D：衍生证券投资基金

　　答案：D
 

　　8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的(   )。

　　A：实际价值

　　B：账面价值

　　C：内在价值

　　D：清算资金

　　答案：A
 

　　9. 我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币(   )。

　　A： 5000万元

　　B： 3000万元

　　C： 1000万元

　　D： 500万元

　　答案：A
 

　　10. 我们通常所说的道琼斯指数是指(   )。

　　A：道琼斯工业股价平均数

　　B：道琼斯股价综合平均数

　　C：道琼斯公用事业股价平均数

　　D：道琼斯运输业股价平均数

　　答案：A
 

　　11. 股票的现值就是股票未来收益的(   )。

　　A：期望价格

　　B：期望价值

　　C：当前价值

　　D：当前价格

　　答案：C
 

　　12. 基金托管费是支付给(   )的费用。

　　A：证券监督管理机构

　　B：基金托管人

　　C：基金持有人

　　D：基金管理人

　　答案：B
 

　　13. 以下有关实物债券的表述中正确的是(   )。

　　A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

　　B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券

　　C：一种具有标准格式实物券面的债券

　　D：以某种商品实物为本位而发行的国债

　　答案：C
 

　　14. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于(   )。

　　A：经营风险

　　B：违约风险

　　C：财务风险

　　D：政策风险

　　答案：C
 

　　15. 非累积优先股票的特点是股息分派以(   )为界，当年结清

　　A：每个经营周期

　　B：每个分配年度

　　C：每个营业年度

　　D：每个生产周期

　　答案：C
 

　　16. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业(   )。

　　A：销售收入

　　B：产品价格

　　C：利润股息

　　D：资产总额

　　答案：C
 

　　17. .中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展(   )业务。

　　A：投融资

　　B：公开市场

　　C：套期保值

　　D：盈利性

　　答案：B
 

　　18. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司(   )的基础

　　A：虚拟资本

　　B：注册资本

　　C：货币资金

　　D：负债

　　答案：B
 

　　19. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是(   )。

　　A： 10.59元和11.50元

　　B： 11.50元和10.59元

　　C： 10.5元和11.59元

　　D： 11.59元和10.59元

　　答案：B
 

　　20. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会(   )。

　　A：上涨

　　B：下跌

　　C：不变

　　D：难以判断

　　答案：A
 

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　　2013年证券从业资格考试基础知识单选题及答案二
 

　　1. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。

　　A：1亿

　　B：5000万元

　　C：3000万元

　　D：2000万元

　　答案：B
 

　　2. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是(   )。

　　A：无担保ADR

　　B：一级ADR

　　C：二级ADR

　　D：三级ADR

　　答案：C
 

　　3. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指(   )。

　　A：附息债券

　　B：缓息债券

　　C：贴现债券

　　D：零息债券

　　答案：A
 

　　4. 金融期权的卖方(   )履行合约。

　　A： 有权利而无义务

　　B：有权利也有义务

　　C：有义务而无权利

　　D：无义务也无权利

　　答案：C
 

　　5. 下列关于国际债券的表述不正确的有(   )。

　　A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金

　　B：国际债券资金来源广、发行规模大

　　C：不存在汇率风险

　　D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

　　答案：C
 

　　6. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是(   )。

　　A：可转换公司债券

　　B：信用公司债券

　　C：收益公司债券

　　D：保证公司债券

　　答案：C
 

　　7. 股票投资风险的内涵是指预期收益的(   )。

　　A： 确定性

　　B： 永久性

　　C： 不确定性

　　D： 可接受性

　　答案：C
 

　　8. 自律性组织包括证券交易所和(   )。

　　A：证券业协会

　　B：证券公司

　　C：会计师事务所

　　D：证券信用评级机构

　　答案：A
 

　　9. 当市场利率下调时，国债基金的收益会(   )。

　　A：上升

　　B： 不变

　　C： 下降

　　D： 不确定

　　答案：A
 

　　10. 利率互换市场属于(   )。

　　A：债券市场

　　B： 基金市场

　　C： 股票市场

　　D： 衍生品市场

　　答案：D
 

　　11. 债券的价格变动风险随着期限的增加而(   )。

　　A： 增加

　　B： 不变

　　C： 减少

　　D： 没有影响

　　答案：A
 

　　12. 证券投资基金托管人是(   )权益的代表。

　　A：基金发起人

　　B：基金份额持有人

　　C：基金管理人

　　D：基金监管人

　　答案：B
 

　　13. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以(   )实现内部控制目标。

　　A：最低成本

　　B：合理的成本

　　C：预计成本

　　D：*6成本

　　答案：B
 

　　14. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的(   )进行合理分配。

　　A：购买日期

　　B：购买价格

　　C：类型

　　D：出资比例

　　答案：D
 

　　15. 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集(   )公司股本。

　　A：短期

　　B：中期

　　C：中短期

　　D：长期稳定

　　答案：D
 

　　16. 美国存托凭证市场最突出的特点是(   )。

　　A：市场容量大

　　B：市场容量较小

　　C：发行手续较复杂

　　D：参与者有限

　　答案：A
 

　　17. 申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为（ ）类

　　A：BBB

　　B： A

　　C： BB

　　D：B

　　答案：B
 

　　18. 契约型基金是基于(   )组织起来的代理投资方式。

　　A：信托原理

　　B：公约原理

　　C：代理原理

　　D：委托原理

　　答案：A
 

　　19. 证券交易通常都必须遵循(   )。

　　A：客户优先原则和时间优先原则

　　B：价格优先原则和数量优先原则

　　C：价格优先原则和时间优先原则

　　D：时间优先原则和价格优先原则

　　答案：C
 

　　20. 《中华人民共和国刑法》*9百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处(   )以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(   )以上(   )以下罚金。

　　A： 3年，2万元，10万元

　　B： 3年，2万元，20万元

　　C： 5年，2万元，20万元

　　D： 5年，2万元，10万元

　　答案：B
 

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　　2013年证券从业资格考试(基础知识)单选题及答案三

　　1. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在(   )。

　　A：股东权利

　　B：股票的记载方式

　　C：股票名称

　　D：股票编号

　　答案：B
 

　　2. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的(   )。

　　A：场内主板市场

　　B：场外二级市场

　　C：场外主板市场

　　D：场内二级市场

　　答案：B
 

　　3. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后(   )内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A： 30日

　　B： 15日

　　C： 45日

　　D： 10日

　　答案：D
 

　　4. 债券利息支出属于公司的(   )。

　　A：营销经费

　　B：利润

　　C：费用范围

　　D：直接成本

　　答案：C
 

　　5. 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过(   )。

　　A： 1/2

　　B： 1/4

　　C： 1/3

　　D： 2/3

　　答案：C
 

　　6. 债券发行的定价方式以(   )最典型。

　　A：溢价发行

　　B：折价发行

　　C：协商定价

　　D：公开招标

　　答案：D
 

　　7. (   )起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

　　A： 2002年

　　B： 2004年

　　C： 2005年

　　D： 2006年

　　答案：C
 

　　8. 狭义的有价证券是指(   )。

　　A：资本证券

　　B：商品证券

　　C：货币证券

　　D：凭证证券

　　答案：A
 

　　9. 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事(   )业务。

　　A：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　B：证券资产管理

　　C：证券自营

　　D：证券承销与保荐

　　答案：A
 

　　10. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括(   )。

　　A：存款准备金制度

　　B：发行国债

　　C：调节税率

　　D：国家预算

　　答案：A
 

　　11. 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?(   )

　　A：韩国政府被迫宣布货币贬值

　　B：俄罗斯发生债务危机

　　C：泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

　　D：日本泡沫经济破灭

　　答案：C
 

　　12. 龙债券的投资者主要来自于(   )。

　　A：北美洲

　　B：欧洲

　　C：亚洲

　　D：南美
       答案：C
　

　　13. 以下哪种风险不属于系统风险(   )。

　　A：信用风险

　　B：利率风险

　　C：经济周期波动风险

　　D：政策风险

　　答案：A
 

　　14. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的(   )。

　　A：存券银行发出ADR

　　B：存券银行命令托管银行移送证券

　　C：将所购买的证券存放在托管银行

　　D：投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

　　答案：B
 

　　15. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币(   )。

　　A：五亿元

　　B：五千万元

　　C：一亿元

　　D：三千万元

　　答案：A
 

　　16. 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是(  )。

　　A：提高基金的变现性

　　B：保持基金的流动性

　　C：防止基金操纵股市

　　D：防止内部人控制

　　答案：C
 

　　17.根据(  )的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券

　　A.发行主体

　　B 付息方式

　　C 债券的形态

　　D 债券的性质

　　答案：A
 

　　18.截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了(  )个监管合作备忘录

　　A：46

　　B：52

　　C：42

　　D：37

　　答案：A
 

　　19. 中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为(  )

　　A:0.5

　　B:0.1

　　C:0.01

　　D:0.05

　　答案：D
 

　　20按( )不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金

　　A:投资标的

　　B:基金的组织形式

　　C:基金运作方式

　　D:投资目标

　　答案：C
 

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　　2013年证券从业资格考试基础知识单选题及答案四

　　1.狭义的有价证券是指(　)。

　　A.商品证券

　　B.资本证券

　　C.货币证券

　　D.上市证券
 

　　2.下列各项中，属于商品证券的是(　)。

　　A.仓库栈单

　　B.商业汇票

　　C.银行汇票

　　D.支票
 

　　3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为(　)。

　　A.发行市场与流通市场

　　B.场外市场与交易所市场

　　C.主板市场与二板市场

　　D.二板市场与三板市场
 

　　4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　)。

　　A.上市证券与非上市证券

　　B.国内证券和国际证券

　　C.公募证券和私募证券

　　D.固定收益证券和变动收益证券
 

　　5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(　)。

　　A.金融债券

　　B.公司债券

　　C.政府机构债券

　　D.金融证券
 

　　6.下列对非上市证券的认识中，错误的是(　)。

　　A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

　　B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

　　C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易

　　D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
 

　　7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为(　)。

　　A.股票市场和基金市场

　　B.期信贷市场和证券市场

　　C.短期资金市场和长期资金市场

　　D.中长期信贷市场和证券市场
 

　　8.保险公司进行证券投资主要考虑(　)。

　　A.本金安全和收益率

　　B.提高流动性和分散风险

　　C.调剂资金余缺

　　D.筹集资金
 

　　9.下列各项中，不属于证券中介机构的是(　)。

　　A.证券业协会

　　B.计审计机构

　　C.律师事务所

　　D.资产评估机构
 

　　10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是(　)的买卖。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.商业票据

　　D.国家债券
 

　　11.世界上*9家股票交易所在(　)成立。

　　A.纽约

　　B.阿姆斯特丹

　　C.伦敦

　　D.费城
 

　　12.英国的*9家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是(  )年。

　　A.1771

　　8.1772

　　C.1773

　　D.1774
 

　　13.美国的*9个证券交易所是(　)。

　　A.费城证券交易所

　　B.太平洋证券交易所

　　C.美国证券交易所

　　D.纽约证券交易所
 

　　14.(　)是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。

　　A.设权证券

　　B.证权证券

　　C.要式证券

　　D.资本证券
 

　　15.普通股票和优先股票是按(　)分类的。

　　A.股东享有的权利

　　B.股票的格式

　　C.股票的价值

　　D.股东的风险和收益
 

　　16.记名股票与不记名股票的区别在于(　)。

　　A.股东权利的差异

　　B.股东义务的差异

　　C.记载方式的差异

　　D.股东属性的差异
 

　　17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的(　)。

　　A.票面价值

　　B.账面价值

　　C.内在价值

　　D.实际价值
 

　　18.股票及其他有价证券的理论价格是根据(　)。

　　A.现值理论

　　B.预期理论

　　C.合理收益理论

　　D.流动性理论
 

　　19.下列关于优先股的说法中，不正确的是(　)。

　　A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率

　　B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本

　　C.优先股票股东也有表决权

　　D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
 

　　20.下列对股东表决权的论述中，不正确的是(　)。

　　A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的

　　B.股东每持有一份股份，就有一票表决权

　　C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

　　D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
　　参考答案：BAACD,DDAAC;BCAAA,CDACD