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淮北2014年证券从业资格考试相关教材证券发行与承销

来源：高顿网校 2014-07-10

　　温馨提示：2014年第五次证券从业预约式考试即将到来，相信广大考生已经进入了最后的冲刺阶段，高顿网校小编为大家准备了大量的备考试题，请登录高顿网校查阅！

　　证券发行与承销

　　证券发行与承销教材改版介绍：

　　《证券业从业人员资格考试统编教材》实现了五个方面的更新：

　　一、是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步；

　　二、是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的*7发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步；

　　三、是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的*7数据，做到与当前的市场进程同步；

　　四、是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；

　　五、是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。

　　证券发行与承销教材目录：

　　*9章　证券经营机构的投资银行业务

　　*9节　投资银行业务概述

　　第二节投资银行业务资格

　　第三节投资银行业务的内部控制

　　第四节投资银行业务的监管

　　第二章　股份有限公司概述

　　*9节股份有限公司的设立

　　第二节股份有限公司的股份和公司债券

　　第三节股份有限公司的组织机构

　　第四节上市公司组织机构的特别规定

　　第五节股份有限公司的财务会计

　　第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算

　　第三章　企业的股份制改组

　　*9节企业股份制改组的目的、要求和程序

　　第二节企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

　　第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

　　*9节首次公开发行股票申请文件的准备

　　第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

　　第五章　首次公开发行股票并上市的操作

　　*9节中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见

　　第二节首次公开发行股票的估值和询价

　　第三节首次公开发行股票的发行方式

　　第四节首次公开发行股票的具体操作

　　第五节股票的上市保荐

　　第六章首次公开发行股票并上市的信息披露

　　*9节　信息披露概述

　　第二节首次公开发行股票招股说明书及其摘要

　　第三节股票发行公告及发行过程中的有关公告

　　第四节股票上市公告书

　　第五节创业板信息披露方面的特殊要求

　　第七章　上市公司发行新股并上市

　　*9节上市公司发行新股的准备工作

　　第二节上市公司发行新股的推荐核准程序

　　第三节上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序

　　第四节与上市公司发行新股有关的信息披露

　　第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市

　　*9节上市公司发行可转换公司债券的准备工作

　　第二节可转换公司债券发行的申报与核准

　　第三节可转换公司债券的发行与上市

　　第四节　可转换公司债券的信息披露

　　第五节上市公司股东发行可交换公司债券

　　第九章　债券的发行与承销

　　*9节国债的发行与承销

　　第二节地方政府债券的发行与承销

　　第三节金融债券的发行与承销

　　第四节企业债券的发行与承销

　　第五节公司债券的发行与承销

　　第六节短期融资券的发行与承销

　　第七节中期票据的发行与承销

　　第八节　中小非金融企业集合票据

　　第九节证券公司债券的发行与承销

　　第十节资产支持证券的发行与承销

　　第十一节国际开发机构人民币债券的发行与承销

　　第十章　外资股的发行

　　*9节　境内上市外资股的发行

　　第二节 H股的发行与上市

　　第三节内地企业在香港创业板的发行与上市

　　第四节　境内上市公司所属企业境外上市

　　第五节外资股招股说明书的制作

　　第六节国际推介与分销

　　第十一章　公司收购

　　*9节　公司收购概述

　　第二节上市公司收购

　　第三节关于外国投资者并购境内企业的规定

　　第四节外国投资者对上市公司的战略投资

　　第十二章　公司重组与财务顾问业务

　　*9节上市公司重大资产重组

　　第二节并购重组审核委员会工作规程

　　后记

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　　高顿网校特别提醒：已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行！另外，高顿网校2014年证券从业资格考试考试辅导高清课程、免费题库已经开通，通过针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。
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