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六盘水2014年证券从业资格考试*7教材证券交易

来源：高顿网校 2014-07-11

　　温馨提示：2014年第五次证券从业预约式考试即将到来，相信广大考生已经进入了最后的冲刺阶段，高顿网校小编为大家准备了大量的备考试题，请登录高顿网校查阅！

　　证券交易

　　证券交易教材改版介绍：

　　《证券业从业人员资格考试统编教材(2013)》实现了五个方面的更新：

　　一、是更新教材中的法律、法规和自律规则，包括最近发布(或修订)的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》、《证券发行与承销管理办法》、《关于新股发行定价相关问题的通知》等，做到与现行的法规同步；

　　二、是更新教材中的基本理论和关键技术，包括历次G20会议关于金融改革的内容、投资理论的*7发展、金融工程的核心分析原理、无套利定价、套利基本原则、行业景气分析、公司偿债能力分析等，做到与当前的理论与技术前沿同步；

　　三、是更新教材中的有关数据，包括股票、债券、基金、金融衍生品各个细分市场、产品、业务、组织的*7数据，做到与当前的市场进程同步；

　　四、是更新教材中的有关业务，包括首次公开发行股票并上市、地方政府债券的发行与承销、内地企业在香港创业板发行与上市、借壳上市活动、融资融券转融通业务、分级基金、小微企业专项金融债券、中小非金融企业集合票据、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点等，做到与当前的市场发展同步；

　　五、是更新教材中的基本表述，包括代办股份转让规则、并购重组审核委员会工作规程、上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露的资产评估信息、上市公司内幕信息知情人制度、证券公司信息隔离墙制度、生产者价格指数、宏观经济运行景气指标、社会融资总额相关内容、外汇占款相关内容、主权债务相关内容等，做到与考生的要求同步。

　　证券交易教材目录：

　　*9章　证券交易概述

　　*9节　证券交易的概念、基本要素和交易机制

　　第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元

　　第二章　证券交易程序

　　*9节　证券交易程序概述

　　第二节　证券账户和证券托管

　　第三节　委托买卖

　　第四节　竞价与成交

　　第五节　交易结算

　　第三章　特别交易事项及其监管

　　*9节　特别交易规定与交易事项

　　第二节　交易信息和交易行为的监督与管理

　　第四章　证券经纪业务

　　*9节　证券经纪业务概述

　　第二节　证券经纪业务的营运管理

　　第三节　证券经纪业务的营销管理

　　第四节　证券经纪业务的风险及其防范

　　第五节　证券经纪业务的监管和法律责任

　　第五章　经纪业务相关实务

　　*9节　股票网上发行

　　第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票

　　第三节　基金、权证和可转换债券的相关操作

　　第四节　代办股份转让

　　第五节　期货交易的中间介绍

　　第六章　证券自营业务

　　*9节　证券自营业务的含义与特点

　　第二节　证券公司证券自营业务管理

　　第三节　证券自营业务的禁止行为

　　第四节　证券自营业务的监管和法律责任

　　第七章　资产管理业务

　　*9节　资产管理业务的含义、种类及业务资格

　　第二节　资产管理业务的基本要求

　　第三节　定向资产管理业务

　　第四节　集合资产管理业务

　　第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制

　　第六节　资产管理业务的监管和法律责任

　　第八章　融资融券业务

　　*9节　融资融券业务的含义及资格管理

　　第二节　融资融券业务的管理

　　第三节　融资融券业务的风险及其控制

　　第四节　融资融券业务的监管和法律责任

　　第五节　转融通业务

　　第九章　债券回购交易

　　*9节　债券质押式回购交易

　　第二节　债券买断式回购交易

　　第三节　债券回购交易的清算与交收

　　第十章　证券登记与交易结算

　　*9节　证券登记

　　第二节　证券交易清算与交收

　　第三节　结算账户的管理

　　第四节　证券交易的结算流程

　　第五节　结算风险及防范

　　后记

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