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证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）（三）

来源： 高顿网校 2014-07-14
　　2014年第五次证券从业预约式考试即将到来，相信广大考生已经进入了最后的冲刺阶段，高顿网校小编为大家准备了大量的备考试题，请登录高顿网校查阅！
 
　　二、公司管理类
　　（一）公司及分支机构设立、变更
　　1、关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定
　　（证监会令第86号，2012年10月11日公布并施行）
　　2、关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定
　　（证监会公告[2012]27号，2012年10月11日公布并施行）
　　3、证券公司分支机构监管规定
　　（证监会公告[2013]17号，2013年3月15日公布并施行）
　　4、证券公司证券营业部信息技术指引
　　（中国证券业协会2012年12月3日修订发布并施行）
　　（二）公司治理、内部控制与信息披露
　　1、证券期货业信息安全保障管理办法
　　（证监会令第82号，2012年9月24日公布，自2012年11月1日起施行）
　　2、证券公司治理准则
　　（证监会公告[2012]41号，2012年12月11日公布，自2013年1月1日起施行）
　　3、证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法
　　（证监会公告[2012]46号，2012年12月24日公布，自2013年2月1日起施行）
　　4、关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定
　　（证监会公告[2013]30号，2013年7月18日公布并施行）
　　5、证券公司年度报告内容与格式准则
　　（证监会公告[2013]41号，2013年11月20日公布，自2014年1月1日起施行）
　　6、证券公司合规管理有效性评估指引
　　（中国证券业协会2012年2月12日发布并施行）
　　（三）财务与风险控制
　　1、关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定
　　（证监会公告[2012]36号，2012年11月16日公布并施行）
　　2、关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012年修订）
　　（证监会公告[2012]37号，2012年11月16日公布并施行）
　　3、证券公司次级债管理规定
　　（证监会公告[2012]51号，2012年12月27日公布并施行）
　　4、证券公司全面风险管理规范
　　（中国证券业协会2014年2月24日第五届常务理事会第十八次会议表决通过，2014年2月25日发布，自2014年3月1日起施行）
　　5、证券公司流动性风险管理指引
　　（中国证券业协会2014年2月24日第五届常务理事会第十八次会议表决通过，2014年2月25日发布，自2014年3月1日起施行）
　　（四）从业人员管理
　　1、关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定
　　（证监会令第88号，2012年10月19日公布并施行）
 
　　高顿网校小编赠言：大丈夫处世，当扫除天下，安事一室乎！——《后汉书》

 
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