证券从业发行与承销考前第五章重点考点解析

学习要求：掌握股票的估值方法；掌握股票发行的基本要求；熟悉向二级市场投资者配售发行的基本规则；掌握股票上网定价发行的基本规则；掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露；熟悉发行阶段后期工作中的股款缴纳、股份交收及股东登记、承销总结报告；掌握股票上市的条件；掌握持续督导期间的计算、持续督导的内容、保荐机构的权利和义务、发行人的义务和禁止行为；熟悉中小企业板块上市公司的保荐的上市推荐和持续督导的内容。
　　*9节 首次公开发行股票的估值和询价
　　重点内容：股票的估值方法；首次公开发行股票的询价制度。
　　考点分析：股票的估值方法。
　　第二节 首次公开发行股票的发行方式
　　重点内容：股票发行的基本要求；向二级市场投资者配售发行的基本规则；股票上网定价发行的基本规则；超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露。
　　考点分析：向二级市场投资者配售发行的基本规则；股票上网定价发行的基本规则；超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露。
　　第三节 发行准备、费用和后期工作
　　重点内容：发行费用中的中介机构费、上网发行手续费；发行阶段后期工作中的股款缴纳、股份交收及股东登记、承销总结报告。
　　考点分析：发行费用中的中介机构费、上网发行手续费；发行阶段后期工作中的股款缴纳、股份交收及股东登记、承销总结报告。
　　第四节 股票的上市保荐
　　重点内容：股票上市的条件；上市保荐人的义务和上市保荐书的内容；股票上市申请和上市协议；
　　考点分析：股票上市的条件；股票上市申请和上市协议。
　　第五节 发行上市保荐
　　重点内容：保荐制度的一般规定；保荐工作规程；持续督导的内容、保荐机构的权利和义务。
　　考点分析：保荐工作规程；持续督导的内容、保荐机构的权利和义务。
　　第六节 中小企业板块上市公司的保荐
　　重点内容：中小企业板块上市公司的保荐的上市推荐和持续督导的内容。
　　考点分析：中小企业板块上市公司的保荐的上市推荐和持续督导的内容。
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