考前章节重点：第七章证券中介机构第二节证券服务机构（2）

　　（5）股权托管指证券登记清算机构根据证券市场电子化运作要求，将投资者拥有的股权用电脑账的形式进行登录。已经发行了实物股票的股权托管，投资者必须交出实物股票，获得股权证持有卡。新发行股票的股权托管，在发行时就已实行“无券发行”，无须再实物托管。
　　（6）证券转托管是指投资者将其拥有的股份从一个会员证券商账户转移到另一个会员证券商账户，投资者在转出证券商处填写转托管申请书，在证券登记机构办理转托管手续，由证券登记机构每周四上午将转托管净值表通过传真卡（MODEM）传给深圳证券登记公司，深圳证券登记公司根据转托管净值表，核加及核减各证券商清算账户。投资者则可于次周一到转人证券商处委托交易，投资者在转托管手续办理期间，其股份由转出证券商冻结，不能参加交易。
　　（7）非交易过户指没有通过场内或场外交易的形式，而使股票的所有权在出让人和受让人之间的过户，包括赠与、继承、协助执行司法判决。
　　A．赠与指有些证券持有人愿将其持有的证券全部或部分赠与他人，办理此类业务时，须受赠双方携带身份证证件及经过出证机关出证的赠与协议。
　　B．继承指证券持有人死亡后，其财产继承人有权继承其名下的证券，办理此类业务时，须提供继承人的身份证，出证机关出具的遗产处理证明书。
　　C．协助执行司法判决。证券持有人对证券的所有权有时被司法机关强行判给他人，而接受方又不可能通过交易过户程序得到其应收的证券，办理此项业务时，须持接收方身份证、司法机关出具的判决协助执行书、接收方证券账户卡。
　　（8）挂失包括证券账户卡挂失、股权证持有卡挂失。
　　证券账户卡挂失时，须投资者本人持身份证填写挂失申请书，登记机构确认无误后，为维护投资者的合法权益，可为投资者作更号处理，并同时通知证券商。（选择）若身份证、证券账户卡同时丢失，投资者须凭公安机关出具的遗失证明到登记机构办理证券账户卡挂失。经确认无误后，由登记机构对该投资者的股份予以冻结，同时要求投资者在报纸上刊登遗失声明，如一个月后无人提出异议，可为投资者补发股权证持有卡。
　　（9）债券实物代保管指在交易所上市的实物债券的存管、提取与兑付，投资者将持有的实物债券交证券商办理托管手续，证券商定期将实物债券交登记机构集中保管，证券商在办理存券手续时，须填写存券单，由登记机构将存券情况通知交易地登记机构或交易所记账，使其据此记人券商债券一级账户，券商收到债券记账通知书后，可接受投资者的卖出委托，提券与存券操作过程相类似。
　　（10）清算指在交收前决定一项买卖的双方在证券和资金两方面应收应付数量的一种计算核定的过程。
　　4．证券登记结算公司的业务范围。
　　（1）分红是指股份公司将红利分配给除权登记日前登记在册的股东，是股份公司股东应享受的一种权利。
　　（2）当上市公司的股权登记日已确定时，该日买进股份者有分红派息及配股的权利，而卖出股份者则失去分红派息权利。目前，由于深圳和上海模式不同，分红派息的方法也存在着差异。
　　（3）深圳是通过中央结算公司派发给证券登记机构；登记机构派发给证券商；证券商再派发给股东的形式而完成分红派息业务的。
　　（4）上海则只是直接将红股记人股东账户，而现金派发则是股东通过交易系统卖出现金红利权而完成的。对于过期未卖出现金红利权的股东，由证券登记机购负责汇总并补发红利。目前，投资于上海证券交易所上市公司的投资者，亦可享受红利的自动派发。
　　（5）对定向募集股份公司的分红派息的做法并不统一，具体按照登记机构与股份公司签订的协议执行。
　　（6）股东资料查询业务是证券登记机构为方便投资者而设立的一项业务。在深圳股市，由投资人填写查询申请书，登记机构可直接通过电脑对投资人的证券账卡、股东账户等进行查询。在上海股市，可通过各地证券登记机构进行上海股东账户查询，由各证券登记机构将投资者的姓名、账号等传真至上海证券中央登记结算公司代办处，由上海证券中央登记结算公司将有关查询资料反馈给各证券登记机构，再由证券登记机构为投资者提供查询服务。
　　（7）股份管理主要是对上市公司的股权结构及股份账目，以及已托管登记的定向募集股份公司的股份进行管理，同时按股份公司要求提供有关服务：
　　A.就上市公司的除权登记日的确定与上市公司及深圳登记公司联系；
　　B．除权登记日确定之前，由中央登记公司、上市公司、证券登记机构三方对账，保持三方股本结构一致；
　　C．上市公司在公布中期报告之前，为上市公司提供前十大股东名册及高层管理人员持股名册；
　　D．其他股份公司要求提供的其他服务。
　　（三）证券投资咨询公司
　　1．证券投资咨询公司的性质和特点。
　　（1）证券投资咨询公司在西方国家中称为投资顾问，是证券投资的职业性指导者，包括机构和个人。主要是向顾客提供参考性的证券市场统计分析资料，对证券买卖提出建议，代拟某种形式的证券投资计划等，并收取相应的咨询费。
　　（2）证券投资咨询公司*5的特点：就是根据客户的要求，把咨询分析建立在科学的基础分析和现代技术分析基础之上，通过捕捉大量信息资料予以加工，向客户提供分析报告，帮助客户建立有效的投资策略及确定投资方向。
　　（3）证券投资咨询机构的出现，一方面适应了证券专业化的要求；另一方面也符合证券市场的公开、公平原则。
　　A．其作用是：咨询人员的专业知识与技能可以增加证券市场的透明度；咨询机构可以为市场上的发行人、投资人出谋划策，帮助他们选择筹资、投资的a1方案，减少盲目性，也减少了浪费；可以增强投资者的风险意识，用事实、数据来引导投资者摆正投资的态度。
　　B．证券投资咨询机构的资格。根据原国务院证券委员会发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，从事证券投资咨询业务的机构必须符合下列条件：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业人员资格；有100万元人民币以上的注册资本；有固定的业务场所和与其业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有公司章程；有健全的内部管理制度；具备中国证监会要求的其他条件。
　　C．从事证券投资咨询业务人员的条件。从事证券投资咨询业务的人员必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构。必须具备的条件有：具有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；具有大学本科以上学历；证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历；通过中国证监会的审查。
　　2．证券投资咨询公司的种类：我国分为专营咨询公司和兼营咨询公司。
　　3．证券投资咨询公司的业务范围。