证券发行承销考前章节辅导：第三章第六节企业债券的承销和上市推荐业务资格

　　1．证券公司承销中央企业债券的，须具备以下条件：（多选、判断，注意与承销地方债券的所要求资格的区别，地方债券承销资格更严格）
　　（1）取得《经营股票承销业务资格证书》，如是主承销商，还应取得主承销商资格证书；
　　（2）具有健全的管理制度和内部控制制度；
　　（3）近一年内无严重的违法违规行为；
　　（4）中国证监会规定的其他条件。
　　2．证券公司承销地方企业债券的，须具备以下条件：（多选、判断）
　　（1）取得《经营股票承销业务资格证书》，如是主承销商，还应取得主承销商资格证书，注册资本不低于5亿元，净资本不低于5亿元；
　　（2）具有健全的管理制度和内部控制制度；
　　（3）近一年内无严重的违法违规行为；
　　（4）中国证监会规定的其他条件；
　　（5）已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的80％；
　　（6）近一年内未出现过承销的企业债券卖不出去、挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫垫付兑付资金金额超过500万元的情况。
　　3．证券公司申请企业债券承销资格，须向注册地中国证监会派出机构报送下列申请材料：（多选）
　　（1）申请书；
　　（2）符合债券承销条件的证明材料或陈述材料；
　　（3）承销协议；
　　（4）承销团协议；
　　（5）市场调查与可行性报告；
　　（6）主承销商对承销团成员的内核审查报告；
　　（7）风险处置预案。
　　4．债券承销资格的核准程序包括两个层次：一是证监会派出机构的初审，要在15个工作日内出具意见；二是证监会复审，复审通过后由证监会批复，并抄送有关派出机构。（判断）