2013年证券从业人员资格考试违纪处理办法

　　1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。
　　2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后不改正的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：
　　1、在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的；2、在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的；3、携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的；4、将草稿纸等考试用纸带离考场的；5、未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的；6、帮助他人作答，纵容他人抄袭的；7、抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的；8、其他一般违纪违规行为。
　　3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：
　　1、教唆或组织团伙作弊的；2、由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的；3、使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的；4、使用或提供伪造、涂改身份证件的；5、蓄意报复考试工作人员的；6、恶意操作导致考试无法正常运行的；7、其他严重违纪违规行为。
　　4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息计入证券从业人员诚信信息管理系统；并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。