2013年全国证券从业《市场基础知识》考前冲刺试卷（1）

　　一、单项选择题(以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
　　1、 在以下几种基金中，管理费率最低的是（    ）。
　　A．货币基金
　　B．股票基金
　　C．债券基金
　　D．认股权证基金
　　2、 某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（    ）。
　　A．2元
　　B．1．5元
　　C．2．5兀
　　D．1元
　　3、 他国公司股票在美国上市通常采用（    ）形式。
　　A．股票
　　B．股票期权
　　C．权证
　　D．存托凭证
　　4、 证券是指用以证明或设定权利所形成的（    ）。
　　A．书面凭证
　　B．法律凭证
　　C．货币凭证
　　D．资本凭证
　　5、 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（    ）。
　　A．人民币信用互换交易
　　B．人民币汇率远期交易
　　C．人民币利率互换交易
　　D．人民币利率远期交易
　　6、关于债券的含义，下面说法错误的是（    ）。
　　A．投资者是借出资金的经济主
　　B．发行人只需要在一定时期归还本金
　　C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证
　　D．发行人是借入资金的经济主体
　　7、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（    ）纳入证券投资者保护基金。
　　A．15%
　　B．20%
　　C．25%
　　D．30%
　　8、 证券交易所必须限定（    ）。
　　A．上市公司数量
　　B．会员数量
　　C．证券交易数额
　　D．交易席位数量
　　9、 开放式基金、封闭式基金的费率由（    ）确定。
　　A．基金托管人
　　B．基金管理人
　　C．基金份额持有人
　　D．证监会
　　10、 公司型基金以（    ）的方式募集资金。
　　A．吸收存款
　　B．发售基金份额
　　C．公益赞助
　　D．发行股份
　　11、 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（    ）。
　　A．交易结构
　　B．层次结构
　　C．品种结构
　　D．主体结构
　　12、 属于分期付息债券的是（    ）。
　　A．附息债券
　　B．贴现债券
　　C．零息债券
　　D．一次还本付息债券
　　13、 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（    ）。
　　A．8%
　　B．4%
　　C．6%
　　D．5%
　　14、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（    ）。
　　A．参与优先股
　　B．累积优先股
　　C．可赎回优先股
　　D．股息可调整优先权
　　15、 下列关于政府债券的性质的说法中，错误的是（    ）。
　　A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券
　　B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段
　　C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品
　　D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段　　16、 一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（    ）。
　　A．政府债券
　　B．金融债券
　　C．信誉卓着的大公司发行的公司债券
　　D．一般公司发行的公司债券
　　17、 基金的托管费用通常（    ）计算并累计。
　　A．逐日
　　B．逐周
　　C．逐月
　　D．逐年
　　18、 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（    ）。
　　A．5年
　　B．8年
　　C．10年
　　D．20年
　　19、（    ）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
　　A．资本证券
　　B．要式证券
　　C．证权证券
　　D．有价证券
　　20、 无面额股票的价值与公司净资产价值（    ）。
　　A．同方向变化
　　B．反方向变化
　　C．相等
　　D．无关
　　21、 《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（    ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（    ）家，发行人不得定价并应中止发行。
　　A．50；100
　　B．20；50
　　C．10；30
　　D．20；100
　　22、 （    ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。
　　A．看跌期权
　　B．美式期权
　　C．欧式期权
　　D．看涨期权
　　23、 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（    ）。
　　A．账簿
　　B．法律凭证
　　C．债券
　　D．股票
　　24、证券业从业人员获得从业资格证书后超过（    ）未在证券专业岗位就 职，资格证书自动失效。
　　A．8个月
　　B．24个月
　　C．18个月
　　D．36个月
　　25、 封闭式基金单位的交易方式是（    ）。
　　A．赎回
　　B．证交所内交易
　　C．柜台交易
　　D．场外交易
　　26、 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（    ）。
　　A．股票市场和债券市场
　　B．证券市场和货币市场
　　C．短期资金市场和长期资金市场
　　D．中长期信贷市场和证券市场
　　27、 金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。（    ）是其产生的最基本原因。
　　A．逃避金融管制
　　B．金融机构的利益驱动
　　C．避险
　　D．存在套利机会
　　28、 成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（    ）分类。
　　A．组织形式
　　B．投资标的
　　C．规模大小
　　D．投资目标
　　29、 上海证券交易所的分类股价指数包括（    ）五大类。
　　A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
　　B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
　　C．工业、商业、地产业、运输业和综合
　　D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业
　　30、 下列不属于证券登记结算公司业务的是（    ）。
　　A．证券账户设立
　　B．证券的托管
　　C．证券持有人名册登记
　　D．发表证券投资咨询报告　　二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
　　1、 证券交易所的职责主要体现为（    ）。
　　A．提供交易场所和设施
　　B．制定交易规则
　　C．制定交易价格
　　D．公布行情
　　2、 2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（    ）。
　　A．中国石油天然气股份有限公司
　　B．中国核工业集团公司
　　C．中国效能建设股份公司
　　D．中国电信股份有限公司
　　3、 指数基金的特点主要表现在（    ）。
　　A．费用低廉
　　B．风险较小
　　C．可以作为避险套利的工具
　　D．可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
　　4、 国际债券与国内债券相比，特征包括：（    ）。
　　A．资金来源广
　　B．发行规模大
　　C．存在汇率风险
　　D．存在信用风险
　　5、 国债按资金用途可以分为（    ）。
　　A．赤字债券
　　B．建设债券
　　C．特种国债
　　D．战争债券
　　6、 下列属于（    ）情形的，[*{5}*]交易日无价格涨幅限制。
　　A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金
　　B．增发上市的股票
　　C．暂停上市后恢复上市的股票
　　D．股票除权日
　　7、 我国自1993年开始在上海、深圳证券交易所相继发行境外上市外资股， 包括（    ）等。
　　A．B股
　　B．A股
　　C．H股
　　D．N股
　　8、 我国现行的股票按投资主体可分为（    ）。
　　A．国家股
　　B．法人股
　　C．社会公众股
　　D．外资股
　　9、 美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（    ）的*6利率限制。
　　A．活期存款
　　B．定期存款
　　C．储蓄存款
　　D．长期贷款
　　10、 股价指数的编制方法可分为（    ）。
　　A．相对法
　　B．综合法
　　C．修正法
　　D．基期加权法
　　11、 关于存托凭证的优点说法正确的是（    ）。
　　A．市场容量大，筹资能力强
　　B．上市手续简单，发行成本低
　　C．可以避开直接发行股票与债券的法律要求
　　D．可以自由流通，方便交易
　　12、 下面关于ETF(交易所交易基金)的描述正确的是（    ）。
　　A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
　　B．赎回时可以换回现金
　　C．投资者可以像开放式基金一样申购、赎回
　　D．投资者可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖
　　13、 依据《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（    ）。
　　A．公司债券的期限为1年以上
　　B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
　　C．公司债券的期限为3年以上
　　D．公司债券实际发行额不少于人民币1亿元
　　14、 我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（    ）。
　　A．发行对象不同
　　B．发行利率确定机制不同
　　C．流通或变现方式不同
　　D．到期前变现收益预知程度不同
　　15、 在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（    ）。
　　A．证券市场价格下跌
　　B．证券市场价格稳定
　　C．证券市场价格上升
　　D．可能上升或下降　　16、 （    ）在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。
　　A．证券交易所、证券登记结算机构从业人员
　　B．证券公司从业人员
　　C．证券监督管理机构工作人员
　　D．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
　　17、 有价证券具有以下的特征（    ）。
　　A．流动性
　　B．收益性
　　C．风险性
　　D．永久性
　　18、 基金管理人遇到下列（    ）情况时，有权暂停估值。
　　A．法定节假日
　　B．因不可抗力致使管理人无法准确评估基金的资产净值
　　C．开放式基金出现巨额赎回的情形
　　D．证券交易所因故暂停营业
　　19、证券投资基金的资金主要投向是（    ）。
　　A．实业
　　B．储蓄
　　C．有价证券
　　D．能源
　　20、 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为（    ）。
　　A．有限售条件股份
　　B．无限售条件股份
　　C．未上市流通股份
　　D．已上市流通股份
　　21、关于信用衍生工具，下列论述正确的是（    ）。
　　A．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
　　B．用于转移或防范信用风险
　　C．OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
　　D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
　　22、 按发行本位分类，国债可以分为（    ）。
　　A．建设国债
　　B．货币国债
　　C．实物债券
　　D．实物国债
　　23、 对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是（    ）。
　　A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
　　B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
　　C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
　　D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
　　24、 下面关于买入期权和卖出期权的说法正确的是（    ）。
　　A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
　　B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
　　C．买入期权又称看跌期权或认沽期权
　　D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都有无穷大的可能
　　25、 政府债券的风险主要是（    ）。
　　A．信用风险
　　B．利率风险
　　C．购买力风险
　　D．财务风险
　　26、 国际债券的发行人主要有（    ）。
　　A．各国政府
　　B．政府所属机构
　　C．银行及其他金融机构
　　D．跨国企业法定代表人
　　27、 证券市场的自律性组织包括（    ）。
　　A．证券交易所
　　B．证券监督管理委员会
　　C．证券业协会
　　D．证券信用评级机 构
　　28、 证券公司自营业务内部控制的重点是（    ）。
　　A．规模失控和决策失误
　　B．超越授权
　　C．变相自营和账外自营
　　D．操纵市场和内幕交易
　　29、 记名股票是指在（    ）上记载股东姓名的股票。
　　A．股票票面
　　B．股东名册
　　C．公司章程
　　D．证券监管机构
　　30、对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（    ）。
　　A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
　　B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
　　C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
　　D．应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值　　三、判断题(判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
　　1、 我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（    ）
　　2、 在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。 （    ）
　　3、 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成 为证券业从业人员，需要重新申请。 （    ）
　　4、 认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（    ）
　　5、 熊猫债券是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试。 （    ）
　　6、 证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。 （    ）
　　7、 股票的市场价格是由利率变动所决定的。 （    ）
　　8、 能发行股票的经济主体只有股份有限公司。（    ）
　　9、 货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。（    ）
　　10、 依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。（    ）
　　11、 金融债券的发行主体只能是银行。（    ）
　　12、 不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。（    ）
　　13、 《中华人民共和国公司法》*9百二十九条规定：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 （    ）
　　14、 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（    ）
　　15、 基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。（    ）
　　16、公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。（    ）
　　17、 债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身有价值， 都是真实资本的代表。（    ）
　　18、 现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分 别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份 额资产净值高于B。 （    ）
　　19、 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（    ）
　　20、 资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。（    ）