2013年全国证券从业《市场基础知识》考前冲刺试卷（2）

　　一、单项选择题(以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
　　1、 下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是（    ）。
　　A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
　　B．一般认为，基金起源于美国
　　C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
　　D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
　　2、 （    ）是我国企业债券发行的监管机构。
　　A．国家发展与改革委员会
　　B．银监会
　　C．证监会
　　D．中央人民银行
　　3、 （    ）不是分析公司经营状况好坏的参与因素。
　　A．股票价格波动
　　B．盈利水平
　　C．股票分割
　　D．公司资产净值
　　4、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为（    ）。
　　A．固定利率债券与浮动利率债券
　　B．单利债券与复利债券
　　C．固定利率债券与累进利率债券
　　D．贴现利率债券与浮动利率债券
　　5、 证券公司高级管理人员应当经（    ）依法核准。
　　A．董事会
　　B．监事会
　　C．中国证监会
　　D．股东会
　　6、 上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（    ）。
　　A．做市商制
　　B．公司制
　　C．科层制
　　D．会员制
　　7、 由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以隔样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（    ）。
　　A．政策风险
　　B．非系统风险
　　C．总风险
　　D．系统风险
　　8、 下面关于股票和债券的描述，正确的是（    ）。
　　A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让
　　B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让
　　C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让
　　D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让
　　9、 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（    ）。
　　A．可以按预告规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
　　B．可以按预告规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
　　C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
　　D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
　　10、 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（    ）。
　　A．同属发行人所在国家
　　B．同属另一个国家
　　C．分属不同国家
　　D．随意决定
　　11、 （    ）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
　　A．卖出期权
　　B．欧式期极
　　C．美式期权
　　D．看涨期权
　　12、 附有交换条款的债券是指（    ）。
　　A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权
　　B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
　　C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
　　D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利
　　13、 可转换债券实质上是一种普通股票的（    ）。
　　A．远期合约
　　B．期货合约
　　C．看跌期权
　　D．看涨期权
　　14、 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（    ）。
　　A．欧式期权
　　B．美式期权
　　C．修正的美式期权
　　D．修正的欧式期权
　　15、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（    ）的凭证。
　　A．所有权或使用权
　　B．租赁权或转让权
　　C．收益权或处分权
　　D．使用权或转让权　　16、 招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（    ）。
　　A．三个月
　　B．六个月
　　C．九个月
　　D．十二个月
　　17、 世界各国对证券公司的划分利称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（    ），在法律上统称为“经纪人——交易商”。
　　A．商人银行
　　B．投资公司
　　C．商业银行
　　D．投资银行
　　18、 现在的恒生指数基期指数为（    ）。
　　A．100点
　　B．1000点
　　C．10000点
　　D．975．47点
　　19、 （    ）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平 均值。
　　A．股价平均数
　　B．股价指数
　　C．股票上涨率
　　D．修正股价平均数
　　20、 证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了（    ）。
　　A．健全性原则
　　B．独立性原则
　　C．制衡性原则
　　D．防火墙原则
　　21、 世界上*9个股票交易所出现在（    ）。
　　A．英国
　　B．美国
　　C．荷兰
　　D．葡萄牙
　　22、 我国股市一般采用（    ）的委托有效期。
　　A．当天有效
　　B．约定日有效
　　C．撤销前有效
　　D．5日有效
　　23、 某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1．5元，则股利收益率是（    ）。
　　A．6%
　　B．5%
　　C．3%
　　D．4%
　　24、 场外交易市场主要具有以下功能：（    ）。
　　A．对整个证券市场进行一线监控
　　B．是证券发行的主要场所
　　C．及时准确地传递上市公司的财务状况
　　D．形成较为合理的价格
　　25、 安全性*6的有价证券是（    ）。
　　A．国债
　　B．股票
　　C．公司债券
　　D．企业债券
　　26、关于基金的运作费用下列说法正确的是（    ）。
　　A．基金规模越小，操作费用比率越高
　　B．基金规模越大，操作费用比率越高
　　C．基金表现越不好，操作费用比率越低
　　D．运作费用比率与基金规模无关
　　27、 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（    ）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
　　A．可转换债券
　　B．可转换优先股
　　C．认股证书
　　D．股票期权证书
　　28、 准确地说，（    ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
　　A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
　　B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
　　C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
　　D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
　　29、 按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（    ）。
　　A．地方政府债券
　　B．记账式债券
　　C．金边债券
　　D．专项债券
　　30、 金融期货中*8产生的品种是（    ）。
　　A．股票期货
　　B．股票指数期货
　　C．外汇期货
　　D．利率期货　　二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
　　1、 结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（    ）。
　　A．基于互换的结构化产品
　　B．公开募集的结构化产品
　　C．基于期权的结构化产品
　　D．私募结构化产品
　　2、 认股权证和备兑权证的共同之处在于（    ）。
　　A．两者的发行时间相同
　　B．持有者都有权利而无义务
　　C．两者都有杠杆效应
　　D．两者的价格波动幅度都大于股票
　　3、 以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（    ）。
　　A．不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
　　B．不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
　　C．不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
　　D．不得参与股东大会
　　4、 金融期权与金融期货存在的区别有（    ）。
　　A．盈亏特点不同
　　B．现金流转不同
　　C．交易者权利与义务的对称性不同
　　D．套期保值的作用与效果不同
　　5、 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（    ）。
　　A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
　　B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
　　C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
　　D．中国证监会规定禁止的其他情形
　　6、 股票收益包括（    ）。
　　A．股息
　　B．资本利得
　　C．再投资收益
　　D．公积金转增股本
　　7、 货币证券包括（    ）。
　　A．银行汇票
　　B．银行本票
　　C．支票
　　D．商业本票
　　8、 基金与股票、债券的区别在于（    ）。
　　A．筹资规模不同
　　B．反映的关系不同
　　C．所筹资金的投向不同
　　D．风险水平不同
　　9、 关于利率期货，下列描述正确的有（    ）。
　　A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
　　B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
　　C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易Efi(CBOT)
　　D．利率期货是金融期货中*8产生的品种
　　10、 目前全世界的证券发行方式主要有（    ）。
　　A．注册制
　　B．特许制
　　C．公告制
　　D．核准制
　　11、 根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（    ）等几个标准。
　　A．3000万元
　　B．5000万元
　　C．1亿元
　　D．5亿元
　　12、 和一般债券相比较，收益公司债券具有（    ）的特征。
　　A．有固定到期日
　　B．清偿时债权排列顺序先于股票
　　C．利息只在公司有盈利时才支付
　　D．如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
　　13、在我国，金融债券包括（    ）。
　　A．中央银行票据
　　B．政策性银行金融债券
　　C．证券公司债券
　　D．财务公司债券
　　14、 （    ）是不能流通转让的。
　　A．基本建设债券
　　B．财政债券
　　C．特种债券
　　D．保值债券
　　15、 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（    ）。
　　A．工商企业
　　B．金融机构
　　C．个人
　　D．政府及其机构　　16、 关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（    ）。
　　A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
　　B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
　　C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
　　D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
　　17、 证券市场的基本功能是（    ）。
　　A．筹资与投资功能
　　B．定价功能
　　C．资本配置功能
　　D．宏观调控功能
　　18、 根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（    ）内，提供中期报告。
　　A．两个月
　　B．三个月
　　C．四个月
　　D．五个月
　　19、 基金资产净值是指（    ）。
　　A．基金资产总值除以基金总份额后的价值
　　B．基金资产总值减去基金管理费后的价值
　　C．基金资产总值减去负债后的价值
　　D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值
　　20、 可转换证券的要素包括（    ）。
　　A．转换比例
　　B．转换期限
　　C．转换价格
　　D．转换数量
　　21、 根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（    ）。
　　A．证券经纪业务
　　B．证券自营业务
　　C．证券承销业务
　　D．经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
　　22、 以下关于风险的说法，正确的是（    ）。
　　A．风险是指对投资者预期收益的背离
　　B．证券投资的风险就是证券收益的不确定性
　　C．系统性风险是可以投资组合而避免的
　　D．非系统风险是可以投资组合来避免的
　　23、 证券公司不得接受下列全权委托：（    ）。
　　A．决定证券买卖
　　B．选择证券种类
　　C．决定买卖数量
　　D．决定买卖价格
　　24、 市场利率通过（    ）的途径影响股票价格。
　　A．改变公司利息负担
　　B．改变资金流向
　　C．改变投资者融资成本
　　D．改变法定存款准备率
　　25、 确定债券票面币种主要的方法是（    ）。
　　A．在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
　　B．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
　　C．还应考虑债券发行者本身对币种的需要
　　D．主要考虑承销商对币种的需要
　　26、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（    ）。
　　A．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
　　B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
　　C．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
　　D．自营股票规模不得超过净资本的100%
　　27、 影响认股权证价值的因素主要有（    ）。
　　A．普通股的市价
　　B．认股数量
　　C．剩余有效期间
　　D．换股比率
　　28、 我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的有（    ）。
　　A．提前终止基金合同
　　B．基金扩募或者延长基金合同期限
　　C．更换基金管理公司的高级管理人员
　　D．证券经济业务，是指证券公司接受客户委托代客
　　29、 根据选择权的性质划分，金融期权的可以分为（    ）。
　　A．认沽权
　　B．利率期权
　　C．认购权
　　D．互换期权
　　30、 下面关于期权和期权交易的说法正确的是（    ）。
　　A．期权交易就是对选择权的买卖
　　B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
　　C．期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
　　D．期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择　　三、判断题(判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
　　1、 金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。（    ）
　　2、 在期权的到期日，权利期间为零，时间价值变为无穷大。（    ）
　　3、 2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。（    ）
　　4、 利率期货的标的物是利率指数。（    ）
　　5、 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（    ）
　　6、 道?琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上 公布。（    ）
　　7、 证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以 分散。（    ）
　　8、 场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，其组织方式为做市商制。（    ）
　　9、 股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。（    ）
　　10、 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。（    ）
　　11、 证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 （    ）
　　12、 有限责任公司可以向社会公开发行股票。 （    ）
　　13、 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。（    ）
　　14、 期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。（    ）
　　15、 证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证 券监督管理机构。（    ）
　　16、 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（    ）
　　17、 股票的清算价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的内在价、值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。（    ）
　　18、 证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 （    ）
　　19、 在实际经济活动中，债券收益可以表现为两种形式：一种是利息收人，另一种是资本损益。（    ）
　　20、 偿还期在1年以上,10年以下的国债被称为中期国债。（    ）