2014证券从业发行与承销考前章节习题测试及答案7

　　单项选择题
　　1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第(　　)个工作日向中国证监会提交书面说明。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　2.上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近(　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近(　　)个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
　　A.12、6
　　B.24、12
　　C.36、12
　　D.36、24
　　3.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量(　　)的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
　　A.50%
　　B.60%
　　C.70%
　　D.80%
　　4.股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。
　　A.1/2
　　B.2/3
　　C.3/4
　　D.全部
　　5.上市公司发行新股决议(　　)有效。
　　A.半年
　　B.一年
　　C.两年
　　D.三年　　单项选择题
　　1.A
　　[解析]应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，体现及时性原则。
　　2.C
　　[解析]上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第148条、149条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
　　3.C
　　[解析]控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
　　4.B
　　[解析]股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
　　5.B
　　[解析]上市公司发行新股决议一年有效。