2014证券从业发行与承销考前章节习题测试及答案12

　　单项选择题
　　1.对上市公司进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于(　　)亿美元或管理的境外实有资产总额不低于(　　)亿美元。
　　A.1、2
　　B.2、3
　　C.1、5
　　D.2、3
　　2.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的(　　)时，应当进行相关的信息披露。
　　A.3%
　　B.5%
　　C.10%
　　D.15%
　　3.收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的(　　)的，应当向该公司所有股东发出全面要约。
　　A.20%
　　B.25%
　　C.30%
　　D.35%
　　4.在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后(　　)个月内不得转让。
　　A.3
　　B.6
　　C.9
　　D.12
　　5.下列选项中自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是(　　)。
　　A.收购人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述
　　B.收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份
　　C.收购人未聘请财务顾问
　　D.外国投资者规避管辖的　　单项选择题
　　1.C
　　【解析】外商的境外实有资产总额应不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。
　　2.B
　　【解析】通过证券交易所的证券交易或协议转让方式，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应进行相关的信息披露。
　　3.C
　　【解析】间接收购中收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的，应当向该公司所有股东发出全面要约。
　　4.D
　　【解析】在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让。
　　5.B
　　【解析】发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预售股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。B项正确。ACD三项由中国证监会责令改正，采取出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。