2014证券从业发行与承销考前章节习题测试及答案13

　　多项选择题
　　1.向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循(　　)原则。
　　A.防止国有资产流失
　　B.符合国家产业政策要求
　　C.坚持“三公”原则
　　D.维护证券市场秩序
　　2.下列(　　)情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。
　　A.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份
　　B.已持有该公司已发行股份的30%时，继续增持股份
　　C.拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%
　　D.拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10%，但未超过30%
　　3.在上市公司收购过渡期内，如无特殊情况一般不得进行下列(　　)行为。
　　A.收购人改选上市公司董事会
　　B.被收购公司为收购人提供担保
　　C.被收购公司公开发行股份募集资金
　　D.收购人为挽救陷入危机而出售被收购公司资产
　　4.下列(　　)情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
　　A.证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
　　B.收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
　　C.股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30%以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份
　　D.证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益给做出豁免
　　5.对上市公司收购进行监管所涉及的部门有(　　)。
　　A.中国证监会
　　B.财务顾问
　　C.证券登记结算机构
　　D.证券交易所　　多项选择题
　　1.ABCD
　　[解析]向外商转让上市公司国有股和法人股应遵守的原则包括：(1)遵守国家法律法规，维护国家经济安全和社会公共利益，防止国有资产流失，保持社会稳定;(2)符合国有经济布局战略性调整和国家产业政策的要求，促进国有资本优化配置和公平竞争;(3)坚持公开、公正、公平的原则，维护股东特别是中小股东的合法权益;(4)吸引中长期投资，防止短期炒作，维护证券市场秩序。应严格执行。
　　2.ABC
　　[解析]有下列情形之一的，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%：(1)投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份;(2)收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份;(3)收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的5%，但未超过30%;(4)收购人虽不是上市公司的股东，通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%。
　　3.ABC
　　[解析]在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保;被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得有重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。
　　4.ABCD
　　[解析]有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：(1)收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化。(2)上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益。(3)经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约。(4)中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。
　　5.AD
　　[解析]中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理;证券交易所监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。证券登记结算机构和财务顾问主要是为收购活动提供服务。