保荐代表人胜任能力考试大纲第三章 证券基础知识

　　*9节 证券及证券市场概述
　　掌握证券与有价证券的定义、分类和特征，证券市场的定义、特征、结构、地位及基本功能，证券的票面要素，虚拟资本的含义，商品证券、货币证券、资本证券、证券市场的含义和构成。
　　熟悉公募证券与私募证券、上市证券与非上市证券的含义，证券市场参与者的构成，机构投资者的种类、构成和管理体制。
　　掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。掌握全国中小企业股份转让系统的相关规定。
　　掌握证券公司的定义、功能和主要业务种类;熟悉不同业务种类公司的设立条件、业务范围。掌握证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。
　　熟悉证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制。掌握证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。
　　熟悉证券公司直接投资等有关规定。
　　熟悉证券公司分类监管和上市证券公司监管的相关规定。
　　第二节 证券产品—股票、债券、证券投资基金
　　掌握股票的概念、性质、特征和类型，股票票面价值、账面价值、清算价值及内在价值的含义与联系，股票的理论价格与市场价格的联系与区别，影响股票价格的因素。掌握优先股的概念、分类和特征，熟悉普通股票与优先股票的区别。掌握有限售条件流通股的概念、特征、常见类型与相关规定。熟悉 A 股、 B 股、 H 股、 N 股、 S 股、红筹股和存托凭证等概念。
　　掌握债券的概念、票面要素、特征和分类，债券与股票的区别。掌握政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券、中小企业私募债的概念、品种和特征，企业债券和公司债券的区别。掌握各类债券在我国的发行方式。掌握我国债券交易市场的分类及各类债券交易市场的交易品种、交易主体、交易方式和运行特点。掌握国际债券的概念、分类和特征，熟悉我国在境外市场发行国际债券。
　　掌握证券投资基金的概念、分类和特征。掌握公募基金的资格管理。熟悉基金的募集与销售，基金当事人之间的关系，基金管理人和托管人的职责。掌握不同种类基金的认购、申购、赎回与交易。掌握基金资产、基金负债、基金资产净值、基金费用、基金收益的概念和计算方法。掌握基金收益的来源、分配方式与分配原则。掌握我国证券投资基金运作管理的有关规定。
　　第三节 证券产品-其他产品
　　掌握金融衍生工具的概念、品种和特征。期货交易与期权交易的概念、特征、功能和区别。掌握期货与期权的理论价格及影响因素。掌握金融期货的概念、品种、特征及基本功能。掌握金融期权的概念、品种、特征及基本功能。掌握我国金融期货的交易规则和交易制度。
　　第四节 证券交易
　　掌握证券交易的含义、种类和方式。熟悉证券投资者的含义，证券交易场所的含义及作用，证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能。掌握全国中小企业股份转让系统等其他证券交易场所的含义、功能及相关规定。熟悉股票交易的报价方式，债券交易的全价交易和净价交易。熟悉信用交易的概念。
　　掌握基金和可转换公司债券的相关操作。
　　熟悉股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数，主要国际证券市场及股价指数。
　　掌握证券账户管理、证券登记、证券托管、委托买卖、竞价与成交及其他交易事项、代办股份转让、网上发行的申购、配股缴款和可转换公司债券转股、交易信息披露。熟悉股东大会网络投票的有关规定。
　　熟悉证券经纪业务的风险、防范及监督与检查。熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件和业务范围。
　　掌握自营业务的含义、特点和相关规定。掌握证券公司投资股指期货的有关规定。熟悉自营业务的风险及其防范、监管和法律责任。
　　掌握客户资产管理业务的含义、种类及资格。掌握定向资产管理业务和集合资产管理业务的有关规定。熟悉客户资产管理业务的风险及其防范、监管和法律责任。
　　掌握融资融券业务的含义、资格管理和交易操作。掌握转融通业务的相关规定。熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
　　掌握证券回购交易的概念，证券交易所和全国银行间市场债券回购交易的程序。熟悉证券回购交易的规则及清算，债券质押式和买断式回购业务。
　　熟悉证券的清算与交收。
　　熟悉保险资金、社保基金、企业年金、合格境内投资者、合格境外投资者投资证券市场的相关规定。
　　熟悉股票停复牌的规定、掌握《上市规则》、《创业板股票上市规则》中关于股票特别处理的种类和内容，暂停、终止和恢复上市的内容和程序。掌握中小企业板股票暂停上市、终止上市的特别规定。掌握风险警示板相关规定。熟悉交易异常情况的处理。熟悉固定收益证券综合电子平台的功能和有关规定。熟悉创业板交易制度的相关要求。
　　第五节 证券投资分析
　　熟悉证券投资分析的主要理论与方法;了解有效市场的概念和分类，有效市场假说的意义。
　　熟悉货币时间价值、货币终值和现值的概念。熟悉计算债券内在价值和股票内在价值不同模型的原理和计算公式。了解估计股票价值的市盈率、市净率方法。掌握利率期限结构的概念和类型。掌握可转换证券、金融期货、金融期权、ETF、LOF、权证的投资价值分析计算。
　　掌握评价宏观经济形势的基本变量，证券市场与宏观经济运行和宏观经济政策之间的关系。熟悉GDP、经济周期、通货膨胀和通货紧缩对证券市场的影响;了解财政政策、货币政策和收入政策对证券市场的影响。了解国际金融市场环境变化对证券市场的影响。了解股票市场的供给关系。
　　熟悉上市公司调研高顿司基本分析的主要侧重面。掌握用多种方法对企业价值进行评估，现金流量模型、经济利润模型、相对价值模型的原理及应用。我国目前关于企业价值评估方法的有关规定及指导意见。
　　掌握证券投资技术分析的主要理论。掌握证券投资风险的分类，风险与收益的度量;掌握证券组合的含义、类型及其特点。掌握*3证券组合的选择原理。掌握资本资产定价模型的实际应用。熟悉证券组合业绩评估指数的定义及应用。
　　第六节 证券市场监管体系
　　熟悉证券市场监管的意义、原则、目标和手段。掌握证券市场监管的重点内容，证券市场监管机构的主要类型、职责，证券投资者保护基金。熟悉证券市场自律性监管的主要内容。
　　第七节 证券市场对外开放
　　熟悉我国证券市场对外开放的进程。
　　熟悉境内上市外资股( B股)的投资主体、发行及上市条件，境外上市外资股(H股)的发行、上市条件，境内企业在香港创业板发行与上市的监管要求，外资股招股说明书的形式，国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。
　　掌握合格境外机构投资者的资格条件。熟悉合格境外机构投资者的托管、登记和结算、投资运作、资金管理及监督管理。
　　掌握外资参股证券公司境内、境外股东的资格条件、持股比例规定。熟悉外资参股证券公司的设立条件和相关规定。
　　熟悉申请设立外资参股证券公司及内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序。掌握外资参股基金管理公司境内、境外股东的资格条件、持股比例规定。
　　掌握QDII、QFII、RQFII的基本概念、投资对象和相关规定。
　　熟悉外国投资者境内投资的规定。