2014年证券从业发行与承销知识要点 1.8

　　(一)股东的概念
　　1.股份有限公司的股东具有两个基本特征：(股东有限责任性)和(股东平等性)。(选择)
　　2.股份有限公司股份认购人一旦(缴清应缴股款)，就取得股东资格。 (单选、判断)
　　3.股份有限公司的股东根据(公司章程)行使股东的权利，并承担相应的义务。(单选)
　　(二)股东权利
　　股份有限公司的股东的权利：(重点内容，选择题或判断题)
　　(1)利益分配：依照其所持有的股份份额获得利益分配(如股利);
　　(2)股东会议：参加或者委派股东代理人参加;
　　(3)表决权：依照其所持有的股份份额;
　　(4)监督：对公司的经营行为进行监督、提出建议或者质询;
　　(5)处置股份：依照有关规定转让、赠与或质押其所持有的股份;
　　(6)获得有关信息;(注意有的信息是要交费的，有的不必交费，判断)
　　(7)剩余财产分配：公司终止或者清算时，按其的持有股份份额参加公司剩余财产的分配;
　　(8)其他权利。
　　(三)股东义务
　　股东义务主要有：(多选)
　　(1)遵守公司章程;
　　(2)依其所认购的股份和人股方式缴纳股金;
　　(3)除法律法规规定的情形外，不得退股;
　　(4)法律法规及公司章程规定的其他义务。
　　(四)股东名册
　　1.公开发行股票的公司依据(证券登记机构)提供的凭证建立股东名册。(单选)
　　2.股东名册一般记载的事项有(股东名称及住址)、(股份数额和股票号码)、(发放股票的日期)。(多选)
　　3.发行无记名股票的，股东名册上应记载(新发行股份数额)、 (号码)和(发行日期)。(多选题)
　　4.记名股票于(股东大会召开前30日)内或者公司决定(分配股利的基准日前5日内)，不得进行股东名册的变更登记。(单选或判断题，记准这两种日期)
　　(五)股份有限公司的股东大会
　　1.股份有限公司的权力机构是(股东大会)。股东大会有三种：(创立大会)、(股东年会)、(临时股东大会)。(多选或单选) 2.股份有限公司三层部门的职权及区别：(重点内容，注意多选、判断或综合分析题，不要将股东大会、董事会和经理的职权互相混淆，如给出 某股份公司的董事会行使的权利，让考生判断哪些是不合理的)3.股份有限公司三层机构的议事与决议程序：(重点内容，注意多选、判断或综合分析题，不要将股东大会、董事会互相混淆，如给出某股份公 司召开股东大会或董事会的程序及决议做出的投票情况，让考生判断程序是否合理)4.临时股东大会召开的条件：(重点内容，多选题或综合分析题，给出某股份公司召开临时股东大会的条件，让考生判断是否合理，应当在出现下列情形2个月内召开)
　　(1)董事人数不足《公司法》规定的(法定最低人数)或者(少于公司章程规定人数的2/3)时;
　　(2)公司未弥补亏损达股本总额的1/3时;
　　(3)单独或合并持有公司有表决权权股份总数10%以上的股东书面请求时;
　　(4)董事会认为必要时;
　　(5)监事会提议召开时;
　　(6)公司章程规定的其他情形。
　　5.临时股东大会只对通知中列明的事项作出决议。(重要内容，判断题)
　　6.股东可以委托代理人代为出席股东大会和表决;无记名股票持有人出席股东大会的，应当于(会议召开5日前至股东大会闭会时止)将股票交存于公司。(判断，单选，注意无记名股票的股票交存期间)
　　7.股东大会的普通决议由所持表决权的半数以上通过，特别决议由所持表决权的2/3以上通过。(重点内容，多选题，请对两类事件划清，特别 决议多是重大的非经常性的事项，在多选题及判断题或综合分析题中不要混淆)