证券从业资格《基础知识》考试重点知识摘要 (3)

　　知识点111(P11)：证券市场中介机构
　　□证券市场中介机构是指为证券发行、交易提供服务的各类机构。
　　1、证券公司
　　2、证券登记结算机构
　　3、证券服务机构：证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。
　　知识点112(P11)：自律性组织
　　□自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
　　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。权利机构为全体会员组成的会员大会。
　　知识点113(P12)：证券监管机构
　　证券监管机构是中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)及其派出机构。是国务院直属的证券监督管理机构。
　　知识点114(P12)：□证券市场的产生
　　得益于社会化大生产和商品经济的发展。
　　得益于股份制的发展
　　得益于信用制度的发展
　　知识点115(P13-15)：证券市场的发展阶段
　　萌芽阶段：15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪里昂、安特卫普已有证券交易所交易国家债券。16世纪中叶，股份公司出现。1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上*9个股票交易所。1773年，英国的*9家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立，为现在伦敦证券交易所的前身。美国证券市场是从买卖政府债券开始的。1790年成立了美国*9个证券交易所费城证券交易所。1792年，在华尔街签订“梧桐树协定”，逐步在1863年发展为“纽约证券交易所”。
　　初步发展阶段：证券结构起了变化，有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。
　　停滞阶段：1929年全球经济危机
　　恢复阶段：二战后至60年代
　　加速发展阶段：70年代以来，标志是反映证券市场容量的重要指标-证券化率(证券市值/GDP)的提高。
　　知识点116(P16-19)：□国际证券市场发展现状与趋势(多选，多为ABCD四个选项)
　　证券市场一体化
　　投资者法人化
　　金融创新深化
　　金融机构混业化。1999年，美国通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。(P17)
　　交易所重组与公司化。(□)2000年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所;2002年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所(LIFFE)和葡萄牙交易所(BVLP)。1993年斯德哥尔摩证券交易所*8挂牌上市。(P18)
　　证券市场网络化
　　金融风险复杂化
　　金融监管合作化