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证监会完善沪港通投资者诉求处理制度

来源：高顿网校 2014-12-10

　　证监会投资者保护局近日表示，将从加大沪港通相关政策法规宣传力度、加强投资者风险教育、优化投资者诉求处理和服务等三个方面做好相关工作，其中，明确表示要不断完善沪港通投资者诉求处理制度流程。

　　为了解内地投资者对沪港通的认识和想法、参与意愿及实际需求，提高沪港通投资者保护工作的针对性和有效性，投保局近期面向内地投资者组织开展了 “沪港通个人投资者及其权益”专项调查，涉及3787名投资者，调查显示，投资者普遍肯定沪港通试点，超七成投资者对参与沪港通投资持积极态度。

　　具体来讲，74.7%投资者对沪港通为沪市创造新增流动性持乐观态度；71.6%投资者认为沪港通有助于加强两地资本市场的联系、推动资本市场的双向开放；54.9%投资者认可沪港通在促进A股透明度建设、完善各项制度方面的积极作用；44.5%投资者认为沪港通开通后A股将从估值体系、交易习惯等多方面融入国际金融体系。

　　多数投资者对沪港通开通后实现双向开放的A股和港股表现持乐观态度，并对参与沪港通投资获利有较高期待。65%投资者认为沪港通利好A股和港股；64.7%投资者认为将为“内地个人投资者”带来投资利好。近期在A股行情转好，增量资金持续流入股市，投资者信心创下近年来的新高。在此背景下，高达71.2%投资者表达了参与沪港通投资的兴趣和意愿。

　　对于投资策略的考量，投资者倾向选择有较为稳定分红的公司股票以及估值较低的蓝筹股，更加注重投资的长期回报。67%投资者认为估值较低的蓝筹股是*4的投资选择；53.7%投资者将有稳定分红的公司作为首要投资目标。

　　但需要强调的是，多数投资者认为两地交易规则差异和交易时间的不对称是沪港通开通后最可能的风险来源。认为A股与H股交易规则差异、市场交易时间不对称可能引发风险的投资者分别高达67.2%和65.5%；53.2%投资者认为港股市场具备较大投资优势，可能导致资金单向流动；认为估值体系差异、国际资本冲击和汇率问题可能成为风险来源的投资者分别占比55.7%、48.4%、42.6%。

　　并且，不了解沪港通和港股市场成为投资者*5顾虑。关于对参与沪港通的担忧，68.1%投资者选择“不了解沪港通相关投资规则”；67.3%选择“不了解港股市场”。

　　因此，投资者希望监管部门、证券经营机构积极开展投资者教育和服务，为投资者掌握沪港通投资知识、了解港股市场提供便利。并对沪港通投资标的范围、投资额度、投资门槛等各项政策的逐步放宽抱有较高预期。

　　针对以上问题，投保局表示，将从加大沪港通相关政策法规宣传力度、加强投资者风险教育、优化投资者诉求处理和服务等三个方面做好相关工作。

　　一是进一步加大沪港通宣传和投资者教育力度，督促证券经营机构发挥贴近投资者优势，开辟多元化渠道、运用多样化方式，借助微博、微信等在投资者中有广泛影响的新媒体平台进行宣传教育。在宣传教育内容上，着眼于两地市场差异，充分阐明沪港通各项政策规定和港股市场监管规则，提升投资者对沪港通的认知度。

　　二是做好投资风险警示工作，向投资者传递投资知识同时，警示参与沪港通交易可能面临的市场联动、股价波动、交易成本等各类投资风险，促进市场正确理解沪港通投资，增强沪港通投资风险意识。

　　三是不断完善沪港通投资者诉求处理制度流程，优化服务，确保投资者诉求得到有效、便捷、及时处理，畅通纠纷解决途径，保障投资者知情权、参与权、监督权、求偿权等各项股东权利，为两地市场投资者提供平等保护。

　　文章来源：证券时报

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