证券从业资格《基础知识》考试重点知识摘要 (24)

　　知识点603(P171-172)：证券发行价格。(多选、判断)
　　□我国规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款列于公司的资本公积金。
　　股票发行的定价方式，可以协商定价、一般询价、累计投标询价和上网竞价。□我国规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票价格。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
　　□债券的发行价格可以分为：平价发行，折价发行(低于面值的价格发行)，溢价发行。定价方式以公开招标最为典型。□根据招标标的分类，有价格招标和收益率招标;根据价格决定方式分类，分为美式招标(多种价格各自对应中标)和荷兰式招标(单一价格最低中标价中标)(与602相关内容略有不同)。□短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期付息债券多采用多种收益率的美式招标。
　　知识点604(P173-174)：证券交易所。(多选、判断)
　　在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司;符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，其股票将在柜台市场转手交易。
　　证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，□是整个证券市场的核心。我国规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。□证券交易所职能还包括：对会员和上市公司监管，设立证券登记结算机构等(其他一目了然)。
　　□组织形式分为：
　　1、公司制。交易所以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。
　　2、会员制。由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。□我国规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。我国上交所1990年12月19日正式营业;深交所1991年7月3日正式营业，均会员制。会员大会是证交所*6权力机构，职权是决定交易所重大事项(通常答案立目了然)。理事会是证交所的决策机构，□职权是：制定、修改证券交易所的业务规则;决定专门委员会设置(其他内容通常有审定、执行二字)。证交所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。
　　□股份有限公司申请股票上市应当符合下列条件：
　　1、经证件会核准(一目了然)
　　2、公司股本总额不少于3000万元
　　3、公开发行的股份达总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
　　4、公司3年无违法
　　□公司申请公司债券上市交易应符合：
　　1、公司债券的期限1年以上
　　2、实际发行额不少于5000万元
　　3、符合法定的发行条件
　　□上市公司有下列情形之一，由交易所决定暂停上市交易：
　　1、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
　　2、公司不按照规定公开财务状况或作虚假记载
　　3、重大违法行为(以上一目了然)
　　4、最近3年连续亏损
　　5、其他规定
　　□上市公司有下列情形之一，由交易所决定终止上市交易：
　　1、以上1条在规定时间内仍不能达到上市条件
　　2、以上2条拒绝纠正
　　3、以上4条，在其后1个年度内未能恢复盈利
　　4、公司解散或宣布破产
　　5、其他规定
　　□公司债券暂停上市的有：
　　1、 公司有重大违法行为
　　2、 公司情况发生重大变化不符合上市条件
　　3、 募集资金不按照核准的用途使用
　　4、 未按募集办法履行义务
　　5、 公司近两年亏损
　　以上情况无法按规定消除的终止上市。
　　□交易所的运作系统包括：交易系统;结算系统;信息系统;检查系统。
　　(交易原则等内容等交易复习不用管。)