证券从业资格《基础知识》考试重点知识摘要 (27)

　　第七章证券中介机构
　　知识点701(P226-228)：证券公司。
　　证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。
　　(注意*9章相关内容，这里不再重复提及)
　　我国*9家专业型证券公司—深圳特区证券公司于1987年成立，1998年，我国《证券法》出台。2006年新修订《证券法》实施，对证券公司实行按业务分类监管，不在分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系。
　　□设立证券公司应当具备：
　　1、公司章程(一目了然)
　　2、主要股东持续盈利，3年无违法违规，净资产不低于2亿元
　　3、法定注册资本
　　4、人员任职资格和从业资格
　　5、完善制度
　　6、合格场所和设施
　　7、其他
　　□注册资本要求(多选、单选)：
　　证券公司注册资本最低限额与从事业务种类直接挂钩：
　　1、经营证券经纪、投资咨询、财务顾问三业务，最低限额5000万元。
　　2、经营承销与保荐、自营、资产管理、其他业务四业务中任一项，为1亿。
　　3、经营以上四业务中任两项以上的，为5亿。
　　注册资本应当是实缴资本。
　　未经中国证监会审批，任何单位和个人不得经营证券业务。证券监管机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或不批准的书面决定。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内向证券监管机构申请经营证券业务许可证。
　　□重要事项变更须经证券监管机构批准(多选)：证券公司设立、收购或撤销分支机构;变更业务范围或注册资本;变更持有5%以上股权的股东、实际控制人;变更公司章程;合并、分立、变更公司形式;停业、解散、破产。(大多一目了然)
　　证券公司主要业务(以上七大业务，相关内容等交易再复习)