证券从业资格《基础知识》考试重点知识摘要 (31)

　　知识点803(P303-316)：证券市场自律管理。
　　□证券交易所的主要职能：
　　1、为组织公平的集中交易提供保障。
　　2、提供场所设施
　　3、公布证券交易即时行情，并公布。
　　4、指定交易、管理规则等
　　5、对证券交易实时监控
　　6、对上市公司披露信息进行监督
　　7、因突发事件可以技术性停牌;因不可抗力可以临时停市。
　　证券业协会成立于1991年。证券公司应加入协会。
　　□职责：
　　1、教育和组织会员遵守证券法律法规
　　2、依法维护会员的合法权益
　　3、收益整理证券信息，为会员提供服务
　　4、指定会员规则，组织从业人员培训和开展交流
　　5、对纠纷进行调解。
　　6、组织会员就发展等进行研究
　　7、监督检查会员行为。
　　□具体表现：对会员单位的自律管理;(□)对从业人员自律管理：从业资格管理、培训、从业人员准则和道德规范、从业人员诚信信息管理;代办股份转让系统实行监督管理。
　　从业资格，参加从业考试。通过证券经营机构申请执业证书。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，注销其执业证书。
　　□从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息
　　□证券从业人员行为规范的内容包括：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法。保证性行为和禁止性行为(浏览一遍句头即可)。
　　(2、3、4、5四章是一个知识体系：证券产品，一般学员债券和金融衍生产品失分率高)