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平安证券造假被罚3707万或将影响后续保荐项目

来源：高顿网校 2014-12-22

　　近年来，平安证券保荐项目屡出造假问题，从胜景河山到万福生科及最近已经判罚的海联讯造假案，均离不开平安证券的身影。早在几年前，证监会[微博]已然重拳打击IPO造假，平安证券就是被打击的对象之一，然而其不改造假传统，继续触犯红线，遭到监管部门的严厉打击，也被投资其保荐的造假公司而亏损的投资者所唾弃，其后续的保荐项目或将大受影响。

　　因海联讯IPO造假被罚3707万

　　海联讯欺诈发行再发酵，因平安证券在推荐海联讯IPO过程中未勤勉尽责，未按规定对海联讯IPO申请文件进行审慎核查，从而未能发现海联讯虚构收回应收账款和虚增收入的事实，其所出具的保荐书存在虚假记载。证监会近日对公司和保荐人下发了处罚通知。

　　经证监会查明，平安证券存在的违法事实包括：平安证券出具的保荐书存在虚假记载、未审慎核查海联讯公开发行募集文件的真实性和准确性等。

　　证监会处罚通知显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对平安证券给予警告，没收保荐业务收入400万元，没收承销股票违法所得2867万元，并处以440万元罚款。

　　对平安证券保荐人韩长风、霍永涛给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。认定韩长风、霍永涛为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，5年内不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　对于证监会的处罚结果，平安证券表示，公司认真吸取经验教训并制定了新的战略规划，从组织架构、商业模式及风险控制等方面持续改革。平安证券此后将推动协助海联讯主要股东设立专项补偿基金，补偿投资者因海联讯虚假陈述而遭受的投资损失，并持续督导项目风险评估专项活动等，明确事中监督和事后考核问责。

　　造假行为接二连三

　　实际上被卷入海联讯造假事件，只是平安证券近年来在保荐业务上不光彩的履历之一。大众证券报和财信网记者梳理资料发现，在平安证券保荐的所有项目中，2011年初，证监会对平安证券未经许可擅自修改爱尔眼科、华测检测的招股书予以了处罚；2011年年中，平安证券保荐的贝因美因高新技术企业资质造假而被处以罚款……当然影响*5的还是被称为 “创业板财务造假*9股”的万福生科案。

　　2011年9月，登陆创业板的万福生科，于2012年9月19日被证监会立案调查。在证监会调查期间，万福生科公布了自查结果，承认2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右。目前对于2012年、2013年连续两年亏损的万福生科来说，其已经到了面临着退市的边缘。

　　而另一桩轰动资本市场的业绩造假案是平安证券保荐的胜景山河，该公司的财务造假甚至一度瞒过证监会而顺利过会并完成股票发行，该公司后来在正式挂牌前夜突遭调查并在查实后全额退还募集资金。

　　胜景山河造假上市被紧急叫停，平安证券作为保荐机构被证监会出具警示函，两名保荐代表人被撤销保代资格。2012年平安证券因胜景山河事件而惨遭降级，由AA级降至A级。

　　今年IPO颗粒无收

　　据 Wind资讯统计，在 2010年、2011年两年，平安证券以保荐了38家和34家公司首发，排名所有券商*9名。2012年平安证券保荐了14家公司IPO，仅次于国信证券的22家，中信证券的15家，位居第三。2012年8月至2014年1月IPO暂停，今年开闸以来，截至2014年12月18日，平安证券IPO项目颗粒无收。

　　大众证券报和财信网记者发现，平安证券目前保荐的IPO公司，上会已通过的尚有5家，分别为2012年内过会的广东秋盛资源、安徽富煌钢构、合肥市百胜科技发展、北京浩丰创源科技和2011年7月27日过会的木林森，虽然上述项目过会已数年，但依旧不见能顺利上市的迹象。

　　此外，平安证券保荐的上会未通过以及中止审查的项目，截至目前合计已达到18家，位居券商前列。

　　而在IPO*7申报的企业中，平安证券目前仅有10家，分别是永兴特种不锈钢、珠海全志科技、湖南艾华集团、山西普德药业、普莱柯生物工程、沈阳远大压缩机、浙江金科过氧化物、西安蓝晓科技新材料、深圳市赢合科技、南通醋酸化工，与2010年到2012年的辉煌形成了鲜明的对比。

　　后续保荐项目或将受影响

　　“根据相关规定，证券公司处于整改期间将被暂停审核其保荐的拟上市项目，发放核准批文暂时收回，需等整改验收合格后，才能正常开展保荐业务，平安证券此前因保荐万福生科、胜景山河被证监会暂停保荐资格了一段时间，这就不难理解为何平安证券今年的保荐项目颗粒无收的局面。”某中型券商投行业务部负责人向大众证券报和财信网记者表示。

　　上述人士进一步指出，根据《证券法》等相关法律法规和监管规则，保荐机构被处以警告处罚，将对其增加新的业务种类、设立或收购证券经营机构、发行股票或债券等产生重要负面影响。

　　某大型上市券商投资银行部董事副总经理表示，进入整改期的证券公司保荐业务，从材料受理，到反馈意见，召开发审会等流程都将进入暂停状态。

　　文章来源:大众证券报

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