证券发行与承销复习资料:转债的发行方式

　　1．发行人申请发行可转换公司债券，(股东大会)应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。(判断，即转债发行可采用配售方式)
　　2．承销期满后，尚未售出的可转换公司债券按照承销协议约定的包销或代销方式分别处理。(判断)
　　3．采用代销方式时，超过募集说明书规定的截止日期尚未募足(1亿元)人民币的，发行人应在发行截止日后的(3个工作日)内将认购金额及按银行同期存款利率计算的利息返还给可转换公司债券认购人。(单选)
　　4．公开发行可转换公司债券的发行方式参照股票发行方式的有关规定，由发行人与主承销商协商确定。中国证监会另有规定的，从其规定。(判断)
　　5．可转换公司债券的承销佣金、费用及利息的处理参照股票发行的有关规定执行。(判断)
　　6．可转换公司债券的转股价格应在募集说明书中约定。价格的确定应以公布募集说明书(前30个交易日)公司股票的平均(收盘价格)为基础，并上浮一定幅度。具体上浮幅度由发行人与主承销商商定。(单选、判断)