证券从业资格考试基础篇回忆：第六章

　　证券发行制度中的注册制:证券发行注册制实行公开管理原则。
　　股票发行方式:1)上网定价发行方式 2)向二级市场投资者配售方式 3)对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
　　按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。
　　股票发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额。
　　通过初步询价确定发行价格区间。
　　会员大会是证券交易所的*6权力机构。
　　股份有限公司申请股票上市应当符合下列条件：公司股本总额不少于人民币三千万元。
　　监察系统中的行情监控:对交易行情进行实时监控,观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况。
　　代办股份转让系统:股份转让设5%的涨跌幅限制。
　　股票价格平均数: 1)简单算术股价平均数 2)加权股价平均数 3)修正股价平均数
　　深圳创新指数:样本股由认为具备自主创新能力的40只深市上市公司股票构成。
　　台湾的主要股价指数(P181页最下面都看一下,其中考了一个台湾的股价指数。具体哪个我忘记了)
　　我国的债券指数: 1)上证国债指数2)上证企业债指数3)中国债券指数
　　道—琼斯工业股价平均数，是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
　　金融时报证券交易所指数(FTSEl00指数)
　　分次付息一般分按年付息、半年付息和按季付息三种方式。
　　利率风险:普通股票和优先股票又会受利率风险影响。股票价格对利率变动是极其敏感的,当利率变动时,股票价格会迅速发生反向变动。
　　在通货膨胀严重的情况下。债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券。这种情况是对购买力风险的补偿。