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庄心一：以注册制为核心推动修改证券法

来源：高顿网校 2014-12-30

　　中国证监会副主席庄心一在12月27日上交所主办的第五届“上证法治论坛”上表示，市场经济本质上是法治经济，法治是资本市场善治的根基。要以法治的思维和方式，从五方面扎实做好资本市场改革发展和监管执法的各项工作。

　　一是要以股票发行注册制改革为核心，推动修改完善证券法等市场基础性法律制度。庄心一指出，股票发行注册制改革绝不仅是股票发行方式的简单变化，而是事关市场运行机制和监管理念的基础性重大变革。考察不同国家和地区注册制的做法，一致的要求是，以信息披露为中心，监管者关注的是信披质量，并不对发行人及其证券进行价值判断，发行时机、价格完全由发行人和中介机构根据市场情况决定。证券法修改是注册制正式实施的前提，要积极配合全国人大对证券法的修改工作，通过对现行证券法关于证券发行核准制的制度调整，明确厘定注册主体、注册要求以及注册程序等安排，特别是要从法律上清楚界定信披的要求和不同主体信披的职责边界，严格落实发行人的诚信责任和中介机构的把关责任。同时，要丰富和强化监管机关的执法措施和执法手段，提供完备的法律制度保障。

　　二是要以监管转型为重点，进一步提高行政执法效能。证监会要从过去过多的事前审批，向加强事中事后监管转变，把工作重点切实转到加强监管执法，保护投资者合法权益上来。要进一步整合监管资源，完善执法体制，加强执法力量，着力打击欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，切实维护公开、公平、公正的市场秩序。

　　三是要以解决投资者经济利益救济难题为目标，健全多元化的纠纷解决和利益补偿机制。违法行为发生时，投资者最关切的是经济损失能不能挽回，而这恰恰是目前投资者保护的薄弱环节，也是下一步的工作重点。要进一步完善证券侵权民事赔偿司法解释，有效解决民事赔偿诉讼面临的实际问题，支持投资者通过民事诉讼维护自身权益;要积极稳妥推进行政和解试点工作，对于符合行政和解条件的特定案件，可以通过与案件当事人达成和解协议，由当事人交纳和解金的方式补偿投资者;要不断提升行业调解专业化水平，推动专业化调解组织建设，推进诉调对接、仲调对接，不断拓宽证券期货市场矛盾纠纷解决渠道。

　　四是要以公开透明为原则，积极营造诚信守法的市场环境。信披是公开原则的核心内容，要以信披为中心，以投资者需求为导向，立足于区分财务信息与非财务信息的不同特征，建立差异化披露要求;进一步加强首发信披与持续信披在披露事项、标准上的衔接，不断总结信披实践，有针对性完善上市公司信披规则体系。在强制信披基础上，鼓励自愿性、差异化信披。同时，要全面推进政务公开。

　　五是要以构建创新与法治的良性互动关系为手段，形成法治[*{c}*]和保障改革创新、改革创新在法治轨道上进行的新常态。一方面，市场所有改革创新都必须于法有据，改革创新应当尊重法律权威、在法治轨道上进行;另一方面，立法要主动适应改革和经济社会发展需要，主动引导和保障改革创新。

　　文章来源：中国证券业协会

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