2014证券从业考试冲刺重点辅导之证券投资的收益与风险

　　一、证券投资收益
　　（一）股票收益
　　1.股息
　　2.资本利得
　　3.公积金转增股本
　　公司的公积金五项
　　（二）债券的收益。收益包括：利息收入、资本利得和再投资收益
　　1.债息。
　　2.资本利得。
　　3.再投资收益率。
　　二、证券投资风险
　　定义：证券预期收益变动的可能性和变动幅度。
　　（一）系统风险
　　（二）非系统风险
　　三、风险与收益的关系
　　一旦公司发生亏损，投资者将在两个方面产生风险：一是投资者将失去股息收入；二是投资者将损失资本利得。
　　一、股价平均数和股价指数
　　（一）股价指数的编制步骤
　　（二）股价平均数
　　1.简单算术股价平均数。
　　2.加权股价平均数。
　　3.修正股价平均数
　　（三）股价指数
　　1.简单算术股价指数：简单算术股价指数有相对法和综合法之分。
　　2.加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。
　　二、我国主要的证券价格指数
　　（一）我国主要的股票价格指数
　　1.中证指数有限公司及其指数
　　（1）沪深300指数
　　（2）中证规模指数
　　2.上海证券交易所股价指数
　　（1）样本指数类。
　　（2）综合指数类。
　　（3）分类指数类。
　　3.深圳证券交易所股价指数
　　（1）样本指数类
　　（2）综合指数类
　　（3）分类指数类
　　4.香港和台湾的主要股价指数
　　（1）恒生指数
　　5.海外上市公司指数
　　（二）我国主要的债券指数
　　1.中证全债指数
　　2.上证国债指数
　　3.上证企业债指数
　　4.中国债券指数
　　（三）我国基金指数
　　1.中证基金指数系列。
　　2.中证协基金行业股票估值指数
　　3.上证基金指数
　　4.深证基金指数
　　三、国际主要股票市场及价格指数
　　（一）道-琼斯工业股价平均数
　　（二）金融时报证券交易所指数（FTSE100）
　　（三）日经225股价指数
　　（四）NASDAQ市场及其指数
　　一、我国证券公司的发展历程
　　二、证券公司的设立
　　（一）公司的设立条件
　　（二）注册资本要求
　　（三）设立以及重要事项变更审批要求
　　我国证券公司的设立实行审批制，由证监会审批。
　　三、证券公司分支机构的设立
　　（一）证券公司子公司的设立
　　1.证券公司设立子公司的形式
　　2.设立子公司的条件。
　　3.对证券公司设立子公司的监管要求。
　　（二）证券公司分公司的设立
　　1.证券公司分公司设立的条件。
　　2.证券公司分公司经营业务范围。
　　（三）证券营业部的设立
　　四、证券公司监管制度的演变
　　（一）业务许可制度
　　（二）分类监管制度
　　（三）合规制度
　　（四）以净资本为核心的风险监控与预警制度
　　（五）客户保证金第三方存管制度
　　（六）信息披露制度