2014年证券从业辅导：证券市场的自律管理

　　一、证券交易所的自律管理
　　（一）证券交易所的主要职能
　　（二）证券交易所的一线监管权力
　　（三）对证券交易活动的管理
　　（四）证券交易所对会员的管理
　　（五）证券交易所对上市公司的管理
　　二、中国证券业协会的自律管理
　　（一）中国证券业协会的职责
　　（二）自律管理职能
　　（三）证券业从业人员的资格管理
　　（四）证券业从业人员诚信信息管理
　　1.诚信信息的内容。
　　2.诚信信息的以及用途。
　　三、证券登记结算公司的自律管理
　　（一）证券登记结算公司的设立条件
　　（二）证券登记结算公司的职能
　　（三）证券登记结算制度
　　四、证券业从业人员执业行为准则
　　（一）适用对象及自律管理机构
　　（二）基本准则
　　（三）禁止行为
　　（四）监督及惩戒　　一、证券市场监管的意义和原则
　　（一）证券市场的监管意义
　　（二）证券市场监管的原则
　　二、证券市场监管的目标和手段
　　（一）证券市场的监管目标
　　（二）证券市场监管的手段
　　三、证券市场的监管机构
　　（一）国务院证券监督管理机构
　　1.中国证券监督管理委员会
　　2.中国证监会的派出机构
　　（二）国务院证券监督管理委员会的职责和权限
　　1.中国证监会的职责
　　2.中国证监会采取的措施
　　四、证券市场监管的重点内容
　　（一）对证券发行及上市的监管
　　1.证券发行核准制
　　2.证券发行与上市的信息公开制度
　　3.证券发行上市保荐制度
　　（二）对交易市场的监管
　　1.证券交易所的信息公开制度
　　2.对操纵市场行为的监管
　　3.对欺诈客户行为的监管
　　4.对内幕交易行为的监管
　　（三）对上市公司的监管
　　1.信息披露制度的意义
　　2.上市公司信息披露的原则（真实、准确、完整、及时）
　　3.我国上市公司信息披露制度的法律框架
　　4.上市公司信息披露的主要内容
　　5.深交所有关创业板上市公司信息披露的规定
　　6.上市公司信息披露的监督管理与法律责任
　　五、证券投资者保护基金制度
　　（一）证券投资者保护基金
　　（二）证券投资者保护基金公司