2014年证券从业资格考试冲刺笔记：证券市场重大时间时间

　　证券市场基础知识：证券市场重大时间时间
　　上海证券交易所1990-11-26成立，当年12-19正式营业
　　深圳交易所1991-4-11经中国人民银行批准成立，1991-7-3正式营业
　　2004-5〈深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案〉
　　2007-9-29中国投资有限公司成立，注册资本2000亿美金
　　截至2007年末，保险投资规模超过2万亿人民币
　　15世纪意大利证券市场主要是商业票据的买卖
　　16世纪里昂、安特卫普有了证券交易所，主要交易国债
　　16世纪股份公司出现，1602荷兰阿姆斯特丹成立世界*9个股票交易所
　　1773年英国*9家证券交易所：乔森纳咖啡馆，1802年英国政府正式批准，就是伦敦交易所前身
　　1790年美国*9家证券交易所：费城证券交易所
　　1817年华尔街汤迪咖啡起名“纽约证券交易会”，1863年改名“纽约证券交易所”
　　1999-11-4美国国会通过《金融服务现代化法案》废除了1933年制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》取消了银行、保险业的相互渗透的障碍，标志金融分业制度的终结。
　　2000-3-18，阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎交易所合并为“泛欧交易所”，2002年又合并伦敦金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。
　　2006年4月，纳斯达克收购伦敦证券交易所
　　2006年6月，纽约证券交易所与泛欧交易所合并纽交所-泛欧证交所
　　2006能7月，澳大利亚证券交易所与悉尼期货交易所合并
　　2006年10月纽约芝加哥商品交易所（CME）与纽约期货交易所（CBOT）合并组建CME集团。
　　1872年轮船招商局是我国*9家股份制企业。
　　1914年北洋政府《证券交易所法》推动了证券交易所的建立
　　1918年北平证券交易所是中国人自己创办的*9家证券交易所
　　1920年7月上海证券物品交易所批准成立，成为当时规模*5的证券交易所
　　1987年9月，中国*9家专业证券公司——深圳特区证券公司成立
　　1990年中国人民银行颁布〈证券公司管理办法〉
　　截至2007年12月底，全国共有证券公司106家
　　1998年12月公布《证券法》，自1999-7月实施
　　2005年19月经修订的《证券法》自2006年1月日实施
　　2004年1月31日《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国九条）
　　1982年1月中国国际信托投资公司在日本发行100亿日元私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券
　　1984年11月中国银行在日本发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。
　　1993年9月财政部发行300亿日元，标志我国主权外债发行正式启动
　　1982年野村证券成为*9家在中国设立代表处的海外证券公司
　　1995年5月中国建设银行、美国摩根斯坦利等5家中外机构成立中国国际金融有限公司，成为我国[*{5}*]中外合资证券公司。
　　2003年5-27，瑞士银行成为首家获批地合格境外机构投资者（QFII）
　　截至2008年3月，已有53家QFII进入
　　2006-8，外汇管理局公布《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理问题的通知》，启动了基金公司境外代客理财（QDII）
　　2007年8月同意天津滨海新区进行境内个人直接投资海外证券的试点
　　2001年2月对境内个人开放B股
　　2005年4月29日《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，启动了股权分置改革的试点
　　1950年发行人民胜利折实公债
　　1954-1958发行国家经济建设公债
　　60年代70年代我国停止发行国债，1981年恢复国债发行
　　1981-1994发行的国债之一直只有无记名国库券，2000年最后一期实物国债的到期，无记名国债退出舞台。
　　1994年记账式国债发行
　　2006年财政部推出新的储蓄债券
　　建国初期1950年东北人民政府发行《东北生产建设折实公债》是最早的地方政府债券
　　1995年《中华人民共和国预算法》规定地方政府不得发行地方政府债券
　　2007-6中国人民银行、发改委公布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》
　　国家开发银行成为*9家在香港发行首只人民币债券50亿元
　　2004年6-24《商业银行次级债券发行管理办法》颁布实施
　　2007-8《公司债券发行试点办法》，标志我国公司债券发行工作的正式启动
　　2005年10月中国人民银行批准国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场分别发行11.3亿和10亿元，这是中国债券首次引入外资机构发行主体。
　　1993年中国投资银行首次在境内发行外币金融债券，总额5000万美元，采用浮动利率
　　1998-3，两只封闭式基金——金泰、开元成立，分别由国泰、南方基金管理公司管理
　　2004年6-1《基金法》实施
　　2000-10-8证监会公布〈开放式证券投资基金试点办法〉
　　2001-9，*9只开放式基金诞生——华安
　　2004-12-30，华夏基金-募集设立〈50
　　ETF〉，并于2005-2-23在上海证券交易所上市，采用的完全复制法。
　　2006年2-21，易方达深证100ETF发行，这是深圳交易所*9只ETF
　　2004-10-14，〈南方积极配置证券投资基金〉，并于2004-12-20在深圳交易所上市——*9家LOF
　　截至2007年底，已有25只LOF在深圳证券交易所上市
　　截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，其中中外合资管理公司28家，且2007年出现了*9家管理公司基金规模超过千亿元的基金公司。
　　美国〈1980年银行法〉废除了Q条例，逐步取消对存款的*6利率限制
　　1988年国际清算银行（BIS）指定的〈巴塞尔协议〉规定开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本50%
　　2005-6-15，全国银行间同业拆借中心正式交易
　　1972年芝加哥商业交易所推出外汇期货交易
　　1975年芝加哥商业交易所推出利率期货交易
　　1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货
　　2006-9-8，中国金融期货交易所成立，退出沪深300指数期货，2006-10开始仿真交易
　　新加坡2006-9-5推出新华富时指数的全球[*{5}*]中国A股指数期货
　　2006-5-8公布〈上市公司证券发行办法〉明确规定可公开发行可转换债券
　　2006-11-13马鞍山钢铁成为首家在A股市场发行分离交易的可转债上市公司
　　存托凭证首先由J。P摩根在1927年首创
　　1993年7月，上海石化以存托凭证方式在纽约交易挂牌上市
　　2005被称为“中国资产证券化元年”
　　2005-12中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产，在银行间市场发行了*9期资产帐券化产品
　　2005-12-21，内地*9家房地产投资信托基金（REITs）——广东越秀房地产投资信托基金在香港交易所上市
　　1884-7-3，查尔斯-亨利-道和爱德华-琼斯根据代表性的11种股票编制了股票价格平均指数。
　　道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基数，基期指数为100
　　纳斯达克（NASDAQ）中文全称全美证券交易商自动报价系统，1971年正式启动
　　1992年7月中国建立全国证券交易商自动报价系统（STQA）
　　1993年4月中国证券交易系统有限公司建立全国过电子交易系统（NET）
　　2006-11-1生效〈证券公司风险控制指标管理办法〉
　　2003年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立
　　1994-7-1〈中华人民共和国公司法〉实施
　　2008-4-23国务院公布〈证券公司监督管理条例〉和〈证券公司风险处置条例〉
　　2005-6-30经国务院批准，证监会、财政部、中国人民银行联合发布〈证券投资者保护基金管理办法〉
　　1992-10中国证监会成立
　　1991-8-28中国证券业协会正式成立
　　2002-12-16证监会公布〈证券业从业人员资格管理办法〉