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证券发行与承销考点：新股发行的法定条件及关注事项

来源： 高顿网校 2015-07-08
　　2015年证券从业资格考试备战已经开始，为了帮助广大考生提前备考，高顿网校整理了2015年证券从业资格考试各科目知识点供大家参考，希望对广大考生有所帮助，祝大家梦想成真！
　　
　　(一)基本条件
　　
　　1.健全、良好的组织机构
　　
　　2.持续盈利能力，财务状况良好
　　
　　3.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
　　
　　4.其他
　　
　　改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。
　　
　　(二)一般规定(证监会《上市公司证券发行管理办法》6点
　　
　　1.上市公司的组织机构健全、运行良好：(5条)
　　
　　(1)章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够有效履行职责;
　　
　　(2)内控制度健全;
　　
　　(3)现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责;
　　
　　(4)上市公司与控股股东或者实际控制人的人员、财产、财务分开，机构业务独立，能够自主经营管理;
　　
　　(5)最近l2个月内不存在违规对外提供担保的行为。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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