2015年证券从业考试证券发行与承销考点:增发的发行方式

来源: 高顿网校 2015-07-07
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  (一)上网定价发行与网下配售相结合
  
  1.网下按机构投资者询价确定发行价格并配售,网上对公众投资者定价发行。
  
  2.具体程序:发行人在指定报刊刊登招股意向书后,向机构投资者进行推介,根据机构投资者累计投标询价的结果,来确定发行价格及向机构配售的数量,其余部分向公众投资者(包括股权登记在册的流通股股东)上网定价发行。
  
  (二)网下网上同时定价发行(当前通用的增发方式)
  
  1.发行人和主承销商按照“发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定发行价格,网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。
  
  (三)中国证监会认可的其他形式
  高顿网校温馨提醒
 
  证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。
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