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2015年证券从业考试证券发行与承销考点：新股发行操作程序

来源： 高顿网校 2015-07-07
　　2015年证券从业资格考试备战已经开始，为了帮助广大考生提前备考，高顿网校整理了2015年证券从业资格考试各科目知识点供大家参考，希望对广大考生有所帮助，祝大家梦想成真！
　　
　　(一)增发及上市业务操作流程
　　
　　1.发行阶段主承销商和发行人应提交的材料：(1)中国证监会的核准文件;(2)经中国证监会审核的全部发行申报材料;(3)发行的预计时间安排;(4)发行具体实施方案和发行公告;(5)相关招股意向书或者募集说明书;(6)交易所要求的其他文件。
　　
　　2.询价增发、比例配售操作流程
　　
　　(1)注意事项：
　　
　　询价增发如有老股东配售，则应强调代码为“731×××”;新股东增发代码为“730×××”。
　　
　　公开增发期间，公司股票连续停牌(连续停牌日为T日至T+3日，深交所一般比上交所少停1天)
　　
　　(2)操作流程：
　　
　　T-5日，《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上发行公告》见报并见于证券交易所网站;
　　
　　T-4日，网上路演
　　
　　T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴纳
　　
　　T-2日，网下资金定金验资，确定发行价格
　　
　　T-1日，刊登《网下累计投标询价公告》和《网上发行公告》
　　
　　T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日。
　　
　　T+1日，联系会计师事务所。
　　
　　T+2日，11:00时前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格。
　　
　　T+3日，主承销商刊登《发行结果公告》。
　　
　　T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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