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证券从业发行与承销辅导：境内上市外资股的发行与上市条件

来源： 高顿网校 2015-07-08
　　知识点二、境内上市外资股的发行与上市条件
　　
　　(一)募集设立公司申请发行境内上市外资股的条件(注意与下面的增资发行进行比较)
　　
　　(1)所筹资金用途符合国家产业政策。
　　
　　(2)符合国家有关固定资产投资立项的规定。
　　
　　(3)符合国家有关利用外资的规定。
　　
　　(4)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%(募集设立的条件)。
　　
　　(5)发起人出资总额不少于1.5亿元人民币。
　　
　　(6)拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。
　　
　　(7)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内没有重大违法行为。
　　
　　(8)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利。
　　
　　(二)申请增资发行境内上市外资股的条件
　　
　　已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应具备的条件：(多选题，注意：相当于现有的股份公司增发新股B股，前3个条件与新设发行相同)
　　
　　(1)所筹资金用途符合国家产业政策。
　　
　　(2)符合国家有关固定资产投资立项的规定。
　　
　　(3)符合国家有关利用外资的规定。 ：
　　
　　(4)公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好。
　　
　　(5)公司净资产总值不低于1.5亿元人民币。
　　
　　(6)公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为。
　　
　　(7)公司最近3年连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以连续计算。
　　
　　以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行B股，还必须符合(一)中的第六项。
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