2015证券从业考试发行与承销易考多选题1
来源:
高顿网校
2015-07-09
针对2015年证券从业资格考试备考,总有另考生束手无策的疑难问题。高顿网校证券从业资格考试培训顾问及资深命题专家为您解答复习中的疑问。
1.核准制与行政审批制相比,具有()特点。
A.由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任
B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D.由主承销商向机构投资者进行询价
2.国债承销团的组建须遵循()。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.稳定原则
3.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。
A.事先评估
B.制订风险处置预案
C.建立奖惩机制
D.扩大分销渠道
4.有限责任公司和股份有限公司的区别是()。
A.股权证明形式不同
B.财务状况的公开程度不同
C.股权转让难易程度不同
D.公司治理结构简化程度不同
5.关联关系是指公司()与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司
利益转移的其他关系。
A.控股股东
B.董事和监事
C.实际控制人
D.高级管理人员
6.公司不得收购本公司股份,但是,()除外。
A.减少公司注册资本
B.将股份奖励给本公司职工
C.与持有本公司股份的其他公司合并
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的
7.拟发行上市公司独立性要求包括()。
A.资产独立完整
B.机构独立
C.人员独立
D.财务独立
8.股份有限公司的发起人在出资时可以用()作价出资。
A.土地使用权
B.工业产权
C.货币
D.实物
9.拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。
A.突出公司主营业务,形成核心竞争力和持续发展的能力
B.按照《上市公司治理准则》要求独立经营,运作规范
C.有效避免同业竞争,减少和规范关联交易
D.先发行上市,后改制运行
10.内部融资的特点有()。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低风险性
1.ABCD
【解析】本题考查核准制的相关内容。
2.ABC
【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。国债承销团的组建须遵循公开、
公平、公正的原则,在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰。
3.ABC
【解析】本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。
4.ABCD
【解析】本题考查有限责任公司和股份有限公司的区别。
5.ABCD
【解析】本题考查关联关系的定义。
6.ABCD
【解析】本题考查股份有限公司不得收购本公司股份的情形。
7.ABCD
【解析】本题考查拟发行上市公司独立性要求。
8.ABCD
【解析】殷份有限公司的发起人在出资时可以用货币、实物、工业产权或土地使用权作价
出资。
9.ABC
【解析】本题考查拟发行上市的公司改组应遵循的原则。
10.ABD
【解析】本题考查内部融资的特点。选项C是外部融资的特点。
高顿网校温馨提醒
证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。题库Iphone客户端 | 题库Android客户端 |
证券从业资格考试精彩推荐:
版权声明:本条内容自发布之日起,有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品,均为本网站合法拥有版权的作品,未经本网站授权,任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。
经本网站合法授权的,应在授权范围内使用,且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”,并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者,本网站将依法追究其法律责任。
本网站的部分资料转载自互联网,均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息,并不意味着赞同其观点或证实其描述,本网站不对其真实性负责。
如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题,请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com,电话:021-31587497),本网站核实确认后会尽快予以处理。
严选名师 全流程服务
其他人还搜了
热门推荐
-
【公告】2020年第一季度高级管理人员资质测试 2019-12-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:回拨机制 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择权的披露 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择权的行使 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择的实施 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择权的概念 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:“与储蓄存款挂钩”方式 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:全额预缴款比例配售余款即退方式 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:市值配售方式 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:全额预缴款比例配余款转存方式 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:上网发行资金申购流程 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:上网资金申购的基本规定 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:向参与网下配售的询价对象配售 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:向战略投资者配售 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:上网发行资金申购的缩短流程 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:上网发行资金申购的缩短流程 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:中小企业板块上市公司的保荐 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:股票发行的基本要求 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:剩余证券的处理 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:股票上市申请 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:股票的上市保荐 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:持续督导 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:保荐工作规程 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:股票上市的条件 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:发行阶段的后期工作 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:股票上市保荐制度 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:发行准备、费用和后期工作 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:信息披露的监督管理和法律责任 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:信息披露的事务管理 2015-11-25
-
2015《证券发行与承销》考试要点:信息披露的原则 2015-11-25