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2015证券从业考试发行与承销练习之选择题1

来源： 高顿网校 2015-07-09
　　针对2015年证券从业资格考试备考，总有另考生束手无策的疑难问题。高顿网校证券从业资格考试培训顾问及资深命题专家为您解答复习中的疑问。
　　
　　1.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自(　)起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
　　
　　A.2006年12月
　　
　　B.2006年11月
　　
　　C.2006年10月
　　
　　D.2006年9月
　　
　　【正确答案】D
　　
　　【答案解析】2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自2006年9月19日起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
　　
　　2.记账式国债承销团成员原则上不超过(　)家，其中甲类成员不超过20家。
　　
　　A.20
　　
　　B.40
　　
　　C.60
　　
　　D.80
　　
　　【正确答案】C
　　
　　【答案解析】记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
　　
　　3.2003年12月28日，中国证监会颁布了(　)，于2004年2月1日开始实施。
　　
　　A.《证券法》
　　
　　B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
　　
　　C.《公司法》
　　
　　D.《金融法》
　　
　　【正确答案】B
　　
　　【答案解析】2003年12月28日，中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于2004年2月1日开始实施。
　　
　　4.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是(　)。
　　
　　A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
　　
　　B.公司章程的修改
　　
　　C.公司年度预算方案、决算方案
　　
　　D.公司年度报告
　　
　　【正确答案】B
　　
　　【答案解析】本题考查股东大会特别决议的相关知识。
　　
　　5.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的(　)以上的股东的提案。
　　
　　A.2%
　　
　　B.1%
　　
　　C.6%
　　
　　D.3%
　　
　　【正确答案】D
　　
　　【答案解析】本题考查股东大会的职权。
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