更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

关于2015证券业从业人员资格考试测试制度改革

来源： 高顿网校 2015-07-17
　　小编导读：7月9日，中国证券从业协会发布了《关于证券从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015]147号)。通知规定，从2015年7月1日开始，证券从业人员资格考试开始实施新的考试测试，改革后的资格考试一共分为三类，一类是面向即将进入证券从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
　　同时，改革前的考试测试科目继续实施至2015年12月31日止，自2016年1月1日期起改革前的考试测试科目不再开考。2015年7月1日-2015年12月31日期间，考生可自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。
　　针对此份通知，高顿网校小编采访了高顿从业资格考试相关专家，他们从专业的角度对通知的内容进行了解读。
　　Part1改革后的考试大致信息
　　从通知上的信息可得知，证券从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。
　　一般从业资格考试
　　一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
　　年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。一般从业资格考试科目设定为两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试时间均为120分钟，考试题型均为100题。满分均为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。考试成绩长期有效。
　　专项业务类资格考试
　　一般从业资格考试合格的，可参加专项业务资格考试。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
　　专项业务类资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试的考试科目分别对应为《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《证券投资顾问业务》。每科目考试时间为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。满分为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为科目成绩合格。
　　同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。
　　考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
　　管理类资格考试
　　一般从业资格考试合格的，可参加管理类资格考试。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
　　管理资质测试的的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。各科目考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。各科目考试测试满分均为100分。达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。
　　同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。
　　管理类资格考试的合格成绩有效期维持3年不变。
　　Part2一般从业资格考试、即入门资格考试产生了哪些变化?
　　关于考试科目的变化
　　改革前的一般从业资格考试、即入门资格考试科目由基础科目和专业科目组成，其中基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。考生需要通过1+1的方式通过考试，即在通过《证券市场基础知识》的前提下，任选一门专业科目通过即考试合格。
　　而改革后，同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，一般从业资格考试合格。
　　高顿从业资格考试专家介绍，改革前大部分考生都会选择《证券市场基础知识》和《证券交易》的搭配，包括高顿在内的很多机构都有推出相应的配套课程套餐。而随着通知的发布和证券从业人员资格考试测试制度改革的正式生效，高顿会在*9时间调整课程和科目套餐组合，以满足考生的需求。
　　关于考试难度的变化
　　专家介绍，改革后的一般从业资格考试整体难度有所降低。尽管改革后一般从业资格考试需要考两科，考试的范围有有所扩大，但单科题量和题型种类都有所下降，多选题和判断题等“老大难”均已经剔除，通过考试的几率大幅提升。同时考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守，知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主，就内容上说改革后的两科和改革前的《证券市场基础知识》相当。
　　改革前的考试成绩，改革后还需要重考么?
　　专家指出，关于有效合格成绩的效用衔接，通知中有明确的规定:考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。所以考生只需关注资格本身的有效期即可。
　　考生如通过改革前基础科目《证券市场基础知识》的，一般从业资格考试合格。通过一门及一门以上专业科目的考生，应通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，一般从业资格考试即合格。
　　证券经纪人专项考试的成绩如何衔接?
　　证券经纪人专项考试分为两科，一科为《证券市场基础》，另一科是《证券经纪业务营销》。通过考试科目《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》的考生，可以认定为改革后的一般从业资格考试合格。只通过《证券市场基础》的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》，就可以认定为一般从业资格考试合格。只通过《证券经纪业务营销》的考生，可以任选通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》一科以后，就可以认定为一般从业资格考试合格。
　　Part3专项业务类资格考试、即专业资格考试发生了哪些变化
　　关于考试科目的变化
　　改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》组成，改革后由一般从业资格考试合格加《投资银行业务》科目组成。
　　改革前的证券投资咨询资格考试科目由《证券市场基础知识》和《证券投资分析》组成，改革后由一般从业资格考试合格加《发布证券研究报告业务》科目组成。
　　改革前的证券经纪人专项考试科目由《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》组成，改革后由一般业务资格考试合格加《证券投资顾问业务》科目组成。
　　关于各科目考试难度的变化
　　高顿从业资格考试专家介绍，专业资格考试的考试目标调整为应会为主，也就是单纯从对考生的知识背诵、记忆、理解能力逐渐转变为对知识与技能的应用能力。这就意味着如果考生能基本胜任专项业务工作就不难通过专业资格考试，死记硬背难以通过专业资格考试。专家认为，其实从应知到应会的考试目的转变贯穿整个证券从业人员资格考试测试制度改革，单从记忆和背诵的方面来说，考试难度有所下降，但这种转变对考生的应用能力和场景想象能力有了全新的要求。
　　关于考试成绩的衔接
　　专家介绍，此次改革对考生的有效成绩几乎没有影响，改革前考试测试合格的，改革后依然合格改革前部分科目成绩合格但未考试合格，可选择补考改革后的相应科目，达到合格成绩就可以认定为考试合格，几乎做到了无缝衔接。
　　由于专业科目无变化，改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。
　　改革前的证券投资咨询资格考试考两科，一科是《证券市场基础知识》，另一科是《证券投资分析》。通过改革前的考试科目《证券市场基础知识》和《证券投资分析》的，可以认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《发布证券研究报告业务》科目，才可认定为证券分析师资格考试合格。只通过改革前的《证券市场基础知识》的考生，还需通过改革后的《证券投资顾问业务》科目，才可认定为证券投资顾问资格考试合格。只通过改革前的《证券投资分析》科目的考生，还需要通过改革后的《证券市场基本法律法规》科目和《金融市场基础知识》科目后，才可认定为证券分析师资格考试合格或证券投资顾问资格考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格。
　　Part4管理类资格考试、即管理资质测试，发生了哪些变化
　　关于考试科目的变化
　　管理资质测试考一科，证券公司高管只考《证券公司高级管理人员资质测试》一科;证券评级业务高管只考一科《证券评级业务高级管理人员资质测试》;证券公司合规总监加考一科《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
　　关于考试合格成绩的衔接
　　同样的，由于科目无变化，改革前的《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》成绩合格的，在其合格成绩有效期内认定为相应的管理资质测试合格。
　　改革前的管理资质测试有效合格成绩，改革后仍然合格有效。
　　Part5此次证券从业人员资格考试测试制度的改革，反映了什么趋势?
　　专家认为，首先从各级别考试的报名条件和考试难度来说，大幅度降低了考试的报名门槛，也就变相降低了行业的入门门槛。这对于准备进入行业的人来说，是很大的利好消息;但对于已经考过的业内人士来说，行业门槛的降低就代表着竞争会更为剧烈。
　　改革后，资格认证的意义在于允许完成入门知识积累的人员参加考试，以考代学，以考代练，先期了解专项业务，增加磨练专业本领的机会和途径。而考试中对知识点的考察也更倾向于应用。
　　Part6如何选择考试科目?是改革前的科目好还是改革后的科目好?
　　由于2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择报考新的科目或现行考试测试科目。所以在这个时段要进行考试的考生就会面临这样一个问题，是选择改革前的科目考还是改革后的科目考?
　　对于这个问题，高顿证券从业专家建议同学根据自己的考试计划选择。一般情况下，如果准备今年参加考试，选择改革前的科目比较好，因为此时考试的复习已经进行到一定程度，轻易变化考试范围和考纲对考试不利;如果如果准备明年参加考试，选择改革后的科目比较好，因为考试整体难度有一定下降，而且更快适应新考纲和考试范围，对日后进一步考试的继承性有很大优势。
　　想要按新考试科目和考试内容复习的考生也不用太着急。据悉，高顿网校即将推出针对此次改革的具体讲解课程，未来围绕改革后考试内容的课程与套餐也将马上与考生见面。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
iphone客户端
题库Iphone客户端		Android客户端
题库Android客户端

　　证券从业资格考试精彩推荐：

　　2015年证券从业资格证书考试时间汇总

　　2015年证券从业资格考试备考专题

　　2015年证券从业资格考试招生专题

　　2015年证券从业资格考试常见问题汇总

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 报考指南

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+