2014年证券发行与承销考试大纲要求:第七章

来源: 高顿网校 2014-05-09
  第七章 上市公司发行新股
 
  掌握新股发行的基本条件、一般要求、配股的特别要求、增发的特别要求、上市公司重大资产重组后发行新股的有关规定、试行公司重大事项社会公众股股东表决制度的有关规定、不予核准的情况以及主承销商应当关注的事项。熟悉新股发行的申请程序。掌握主承销商尽职调查的工作内容。掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。
  熟悉主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。
  掌握增发的发行方式、配股的发行方式。熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。
  熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。了解上市公司发行新股时《招股说明书》的编制和披露。
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