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2015证券从业《发行与承销》考点速记：外资股的发行

来源： 高顿网校 2015-08-07
　　小编导读：2015证券从业考试考试即将到来，小伙伴们都进入了紧张的备考当中，高顿网校小编准备了一大批干货，帮你梳理章节知识点，助你2015梦想成真！加油！
 
　　外资股的发行
　　【考点一】境内上市外资股的发行
　　一、境内上市外资股的发行与上市条件
　　(1)筹集设立公司申请发行境内上市外资股的条件。
　　(2)申请增资发行境内上市外资股的条件。
　　二、境内上市外资股的发行方式
　　我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
　　三、境内上市外资股的发行准备
　　(1)实施企业改组方案。
　　(2)选聘中介机构。
　　(3)尽职调查。
　　(4)提供法律意见。
　　(5)资产评估。
　　(6)财务审计。
　　(7)设立公司。
　　(8)提交发行股票的申请材料。
　　(9)核准。
　　四、境内上市外资股的超额配售选择权
　　我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。
　　【考点二】H股的发行与上市
　　一、H股的发行方式
　　H股的发行方式是公开发行加国际配售。
　　二、中国证监会关于企业申请境外上市的要求
　　净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。
　　三、H股的发行与上市条件
　　根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足以下条件：
　　(1)盈利和市值要求。
　　(2)最低市值要求。
　　(3)公众持股市值和持股量要求。
　　(4)股东人数要求。
　　(5)持续上市责任。
　　(6)公司治理要求。
　　高顿网校温馨提醒
 
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