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2015证券从业《发行与承销》*9章第四节节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-08-12
　　小编导读：2015证券从业考试即将开考，大家在备考中也要注意休息，高顿网校小编与大家同在，为大家整理了各个章节的知识点，帮助大家梳理知识，每天进步一点，预祝大家梦想成真！加油！
　　保荐制度[掌握]:
　　2003年12月，中国证监会推出了保荐制度。
　　1.保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度：《保荐办法》提出“双保要求”，既有保荐机构保荐又有保荐代表人具体负责。
　　2.保荐期限：尽职推荐阶段和持续督导阶段。
　　备注：创业板上市，分别延长一年
　　3.保荐责任：对发行人辅导和尽职调查、对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。
　　4.监管措施：
　　例题：多选题
　　保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施：A、在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。B、通过从事保荐业务谋取不正当利益。C、本人及其配偶持有发行人的股份。D、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。
　　答案：ABCD
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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