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2015证券从业《发行与承销》*9章第四节节知识点 3

来源： 高顿网校 2015-08-12
　　小编导读：2015证券从业考试即将开考，大家在备考中也要注意休息，高顿网校小编与大家同在，为大家整理了各个章节的知识点，帮助大家梳理知识，每天进步一点，预祝大家梦想成真！加油！
　　.证监会对投资银行业务的检查[掌握]:
　　一、非现场检查：通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等进行定期和不定期的统计分析
　　1、证券公司的年度报告
　　2、董事会报告
　　3、财务报表附注（代发证券和证券发行收入）
　　4、与承销业务有关的自查内容
　　二、现场检查：
　　现场检查的主要内容是证券承销业务的合规性、正常性和安全性。包括对机构、制度与人员的检查和对业务的检查。1.机构、制度与人员的检查。2.业务的检查。例题：判断题
　　现场检查的主要内容是证券承销业务的合规性、正常性和安全性。包括对机构、制度与人员的检查和对业务的检查
　　答案：正确
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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