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2015证券从业《发行与承销》第二章*9节知识点 1

来源： 高顿网校 2015-08-13
　　小编导读：准备参加2015证券从业考试的考生，需尽快安排学习，做好备考规划，为助2015年考生顺利通关，掌握每科的考试重点范围，高顿网校小编为大家梳理了章节知识点，旨在帮助考生快速记忆，从而充分备考。
　　股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序[熟悉]:
　　一、设立原则：
　　1、公司：有限责任公司和股份有限公司。
　　公司设立一般情况下实行准则主义，但公开发行股票的股份有限公司的设立要经过证监会核准。
　　2、股份有限公司的发起设立和特定对象募集设立，实行准则设立原则；
　　3、以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。
　　4、公开募集设立，实行核准设立制度。
　　所谓核准主义是指除符合法定的设立条件外，还需经行政主管机构的核准企业才能有效设定
　　准则主义是由法律为企业的设立制定出要件，凡符合法定要件者即可有效成立
　　二、设立方式
　　三、设立条件：
　　1.发起人符合法定人数：2≤发起人人数≤200，并且有半数以上的发起人在中国境内有住所。
　　2.发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额
　　我国《公司法》明确规定：股份有限公司的注册资本应为在公司登记机关登记的实收股本。股份有限公司的注册资本的最低限额为人民币500万元（法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定）。
　　发起设立的注册资本为全体发起人认购的股本总额（全体发起人首次出资额≥注册资本的20%，剩余的部分自公司成立之日内两年内缴足，其中，投资公司可以在5年内缴足，在缴足前不得向他人募集股份）。
　　在募集设立的情况下，发起人认购的股份不得少于公司股份数的35%。
　　3、股份发行、筹办事项符合法律规定。
　　4.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。其中，发起人向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送公司章程草案。
　　5.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织结构。名称由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成：（如中国平安保险股份有限公司）组织机构：建立股东大会、董事会、经理和监事会。
　　6.有公司住所。
　　设立程序：
　　【例题单选题】以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
　　A.35%B.20%
　　C.25%D.40%
　　『正确答案』A
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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