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一纸证券从业证书引发的问题

来源： 高顿网校 2015-09-21
　　小编导读：每年总是会有很多小伙伴在成绩合格之后，不知道如何获得证书，取得资格证的流程是怎样的呢？以及该如何来管理自己的证书等等问题。高顿网校小编为你答疑解惑，各类问题一目了然，再也不担心证书问题了。
　　证券从业资格如何取得?
　　通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
　　凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。
　　证券从业资格如何取得执业证书?
　　申请人通过所在机构向协会申请。具体程序如下：
　　(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;
　　(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
　　(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;
　　(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
　　(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。
          
　　申请执业证书需要多长时间?
　　协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕，对于证券经纪人证书的申请，协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是，如果申请材料不全，或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑，可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。
　　执业证书如何申请、管理？
　　申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
　　执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类，取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
       本文由编辑Daisy适当整理，系高顿网校编辑团队汇编作品，转载请注明作者及出处。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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